鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审批权限及程序·······················································1 | | 第三章 | 对外担保的信息披露································································2 | | 第四章 | 对外担保的管理······································································3 | | 第五章 | 责任人责任············································································4 | | 第六章 | 附则 ·········· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 4 月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 第一章总则 | 2 | | 第二章股东会的召集 | 3 | | 第三章股东会的提案与通知 | 5 | | 第四章股东会的召开 | 7 | | 第五章股东会的表决 | 8 | | 第六章会议记录 | 14 | | 第七章附则 | 15 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东会议事规则 第一章总则 第一条 为保证鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的 合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事履 职指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强印章管理，规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司及其具 有实际控制的子公司（以下简称"公司"）印章的使用，防范金融风险， 特制订本管理制度。 第二条 本制度所指印章包括公司公章、合同专用章、财务专用章、法 定代表人章等。 第二章 印章的刻制、发放及启用 第三条 印章由公司印章管理单位根据需要负责统一安排刻制、发放。 第四条 公司印章由董事长授权的保管单位进行保管，由印章管理单位 监督使用。 第六条 印章管理单位负责管理旧印章的作废注销、新印章启用手续， 详细记录印章的领用情况。 第七条 旧印章作废时间即为新印章的启用时间。 第三章 印章的使用 第八条 印章使用的基本原则： （一）遵从法规的原则； （二）按类分级负责的原则； 1 （三）正式授权的原则； （四）逐项（件）审批的原则。 （二）公司对外签署合同、协议，按批准权限审批后加盖合同专用章； （三）已经公司领导审批的事项在一定时间内需多次使用公司公章时， 可由印章管理单位最高主管审批后加盖公章； （四）常规性、事务性工作中需使用公司公章，可由印章管理单位最 高主管审批后加盖公司公章； （五）对 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年四月 第一章 总 则 第一条 为了规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股 票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募 集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第二条 本细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向 股东公告候选董事的简历和基本情况。 累积投票制实施细则 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理制度，维护中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制 定本细则。 第三条 股东会选举两名以上（含两名）的独立董事、非独立董事时，应当 实行累积投票制。在公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及 以上的期间内，公司非独立董事的选举应当实行累积投票制，选举 1 名非独立董 事的情形除外。 股东可以自由地在董事候选人之间分配其表决权，既可以分散投于多人，也 可以集中投于一人，按照董事候选人得票多少的顺 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （张沕琳） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2024 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于清华大学电子科学与技术专业，获学士及硕士学位，香港科技大 学博士学位，曾任美国宾夕法尼亚大学博士后研究员，2016 年 3 月至 2019 年 9 月任清华大学助理教授；2019 年 9 月至今，任清华大学电子工程系副教授。本 人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独 立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 1、出席股东会、董事会次数、方式及投票情况 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称"公司"）。 公司系由富葵精密组件（深圳）有限公司整体变更设立的股份有限公司，在 深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码号为： 9144030070855050X9。 第三条 公司于 2018 年 8 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]1252 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 23,114.3082 万股。于 2018 年 9 月 18 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 公司的英文名称：Avary Holding (Shenzhen) Co., Limited 第五条 公司住所：深圳市宝安区新安街道海滨社区海秀路 2038 号鹏鼎 时代大厦 A 座 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （张建军） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立 董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2024 年的工作中，认 真履行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营 决策和规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、 勤勉尽责，切实发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于安徽财贸学院商业会计专业，获学士学位，会计学硕士学位， 上海财经大学会计学博士学位。1985 年 7 月至 1999 年 8 月，任教于江西财经大 学，历任会计学助教、副教授/副系主任、教授/副院长；1999 年 8 月至 2001 年 4 月任鹏元资信评估公司副总裁，2001 年 4 月至 2006 年 12 月任深圳大学经济 学院院长、教授；2003 年至今兼任深圳市市长质量 ...

| 票的公司债券；3、上市公司为维护公司价值 | | | --- | --- | | 及股东权益所必需的； | | | （十）决定公司内部管理机构的设置； | （十）决定聘任或者解聘公司首席执行官、董事 | | | 会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬事项 | | | 和奖惩事项；根据首席执行官的提名，决定聘任 | | | 或者解聘公司总经理、副总经理、财务负责人等 | | | 高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； | | （十一）决定聘任或者解聘公司首席执行官、 | （十一）制订公司的基本管理制度； | | 董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报 | | | 酬事项和奖惩事项；根据首席执行官的提名， | | | 决定聘任或者解聘公司总经理、副总经理、财 | | | 务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项 | | | 和奖惩事项； | | | （十二）制订公司的基本管理制度； | （十二）制订《公司章程》的修改方案； | | （十三）制订《公司章程》的修改方案； | （十三）管理公司信息披露事项； | | （十四）管理公司信息披露事项； | （十四）向股东会提议聘请或更换为公司审计的 | | | ...