鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平， 保护股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、 《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生的可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重 大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下 简称"报告义务人"）， 应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董 事会秘书的制度。 第三条 本制度所称的信息报告义务人包括： 重大信息内部报告制度 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第三条 审计委员会由三名董事组成，均应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，且为会计专业人士， 负责召集和主持委员会会议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委 员代行其职责；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委 员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第五 ...

第一条 为加强鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的离任管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本办法。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事和高级管理人员离任管理制度 第一章 总则 第六条 公司应当在收到董事和高级管理人员辞职报告的 2 个交易日内公告 董事和高级管理人员辞职原因、生效时间及对公司的影响。 第七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 第二条 本制度适用范围：本制度适用于公司董事、首席执行官、总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书等公司章程规定的高级管理人员。 第二章 离任程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人员辞职应当提交书面辞职报告。董事、高级管理人员辞任的，自公司收到辞 职报告之日 ...

第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股 票上市规则"）《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作指引》"）等规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （二）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司使用超募资金永久补充流动资金的，在补充流动资金后十二个 月内，公司不得为控 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 二〇二五年四月 目录 | 第一章 总则 ··························· | 1 | | --- | --- | | 第二章 买卖本公司股票行为的申报 ················· | 1 | | 第三章 所持本公司股份可转让的一般原则和规定 ··········· | 2 | | 第四章 买卖公司股票的禁止情况 ·················· | 3 | | 第五章 持有及买卖公司股票行为的披露 ··············· | 4 | | 第六章 附则 ··························· | 6 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 ...

鹏鼎控股（深圳）份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章总则 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年四月 第一条 为进一步规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法 律法规、规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司信息披露管理制度》的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第二条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。 公司其他部门的负责人，公司分公司、全资或控股子公司的总经理及能够施加 重大影响的参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 ·····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员································································2 | | 第三章 | 内部审计机构职责与权限··························································3 | | 第四章 | 内部审计工作主要任务·····························································5 | | 第五章 | 内部审计工作程序和具体实施····················································9 | | 第六章 | 奖励和处罚····························· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 （二） 违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、中国证监会关于财务报告信息披露的相关规定以及中国证监会和深圳证券 交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重 大差错或不良影响的； （三） 违反《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》、本制度以及公 1 司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四） 未按年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； 第一条 为提高鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责机制，提高年报信 息披露的质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 总则··············································································································································1 | | --- | | 第二章 信息披露的内容及披露标准········································································································2 | | 第一节 定期报告···································································································································2 | | 第二节 临时报告····································· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应占薪酬与考 核委员会委员总人数的二分之一以上。 第四条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召 集和主持委员会会议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 代行其职责；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名 委员 ...