鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十一月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事履 职指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-010 投资者关系活动类别 ☐特定对象调研 ☐分析师会议 ☐媒体采访 ☐业绩说明会 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 其他（2023深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日 交流） 参加全景网 2023 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待 参与单位名称及人员 日活动的投资者 姓名 时间 2023年11月15日 公司通过全景网“投资者关系互动平台” 地点 （https://ir.p5w.net）采用网络远程的方式召开业绩说 明会 董事长沈庆芳 ...

Group 1: Event Details - The event will be held online on November 15, 2023, from 14:00 to 17:00 [2] - Investors can participate via the "Panorama Roadshow" website, WeChat official account, or the Panorama Roadshow APP [2] Group 2: Company Commitment - The company and its board guarantee the accuracy and completeness of the disclosed information, ensuring no false statements or significant omissions [2] - The event aims to enhance interaction and communication with investors regarding the company's operations, governance, development strategy, and sustainability [2] Group 3: Participation Encouragement - The company encourages all investors to actively participate in the event [2]

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2023-093 本简报为初步核算数据，未经会计师事务所审计或审阅，最终数据以公司 定期报告为准，敬请投资者注意投资风险。 公司 2023 年 10 月合并营业收入为人民币 446,016 万元，较去年同期的合并 营业收入减少 1.50%。 特此公告。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董 事 会 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023 年 10 月营业收入简报 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：鹏鼎控股(深圳)股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 之间接控股股东臻鼎科技控股股份有限公司（以下简称"臻鼎科技"）为台湾 地区上市公司，臻鼎科技需按照台湾证券交易所相关规定，披露每月营业收入 数据。为使 A 股投资者能够及时了解公司的经营情况，本公司亦同步在深圳证 券交易所指定的信息披露媒体上披露本公司营业收入。 2023 年 11 月 7 日 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2023-092 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 三、其他事项说明 公司后续将根据市场情况在回购期限内实施本次回购方案，并根据有关规 定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股份回购基本方案 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股 份的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，本次 回购股份将用于员工持股计划或股权激励计划。本次回购资金总额不低于人民币 20,000 万元（含）且不超过人民币 40,000 万元（含），回购价格不超过人民币 25 元/股。回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月 。具体内 容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.c ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2023-091 前十名无限售条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股 份的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在《证券时报》《上海证券 报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价方式 回购公司股份方案的公告》(公告编号 2023-088)。 根据《上市公司股份回购细则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易 日（即 2023 年 10 月 30 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的 名称及持股数量、比例数据的情况公告如下： 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东持股情况及 | | 一、董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 | 2023 年 | 10 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-009 投资者关系活动类别 ☐特定对象调研 ☐分析师会议 ☐媒体采访 业绩说明会 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 ☐其他（请文字说明其他活动内容） 博时基金管理有限公司/富国基金管理有限公司/华宝基金管理有限 公司/景顺长城基金管理有限公司/九泰基金管理有限公司/南方基 金管理股份有限公司/诺德基金管理有限公司/鹏扬基金管理有限公 司/兴业基金管理有限公司/兴证全球基金管理有限公司/招商基金 参与单位名称及人员姓名 管理有限公司/安信证券/东北证券/海通证券/红塔证券/华安证券/ 华泰证券/平安证券/兴业证券/浙商证券/中泰证券/中信建投证券 司/中邮证券……等近100余家机构的投资者 2023年10月31日 时间 进门财经线上电话会 地点 副总经理兼董事会秘书 周红女士 上市公司接待人员姓名 一、董秘介绍鹏鼎控股2023年前三季度经营情况 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司2023年第三季度报告 证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2023-086 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2023-087 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关于聘任公司副总经理的公告 董 事 会 2023 年 10 月 31 日 附：陈国声先生简历： 陈国声，男，1964年出生，中国台湾籍，无其他境外永久居留权，毕业于台 湾高雄科技大学电机工程系，获学士学位，后获义守大学工商管理硕士学位；1986 年至2020年任职于Nippon Mektron（台湾公司），曾任总经理；2020年至今任职 于鹏鼎控股，任董事长特别助理。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"鹏鼎控股"、"公司"）于2023 年10月30日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理 的议案》，因公司业务发展的需要，经首席执行官林益弘先生提名，董事会提名 委员会审查，董事会同意聘任陈国声先生为鹏鼎控股副总经理，任期自董事会审 议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。 陈国声先生未直接或间接持有鹏鼎控股股票。陈国声先生与公司控股股东、 持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2、公司本次以集中竞价方式回购公司股份拟全部用于股权激励计划或员工 持股计划，有利于进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司核心管理团队和 技术骨干的积极性，推进公司长远发展。同时，公司本次回购股份的实施，有利 于维护广大股东利益，增强投资者信心，对公司在资本市场树立良好形象、促进 公司未来持续发展具有重要意义。本次实施股份回购具有合理性和必要性。 3、本次拟用于回购的资金总额区间为不低于人民币 20,000 万元（含），不 超过人民币 40,000 万元（含），资金来源为自有资金，本次回购不会对公司经 营、财务和未来发展产生重大影响，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的 条件，不会影响公司的上市地位，具有回购的可行性。 4、本次回购股份以集中竞价交易的方式实施，回购价格为市场价格，公允 合理，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为鹏鼎控股（深 圳）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，现就公司第三届董事会第五 次会议发表独立意见 ...