| | | 四、资质证书复印件…………………………………………… 第 118-121 页 审 计 报 告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—16 | | 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 页 | 10 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 页 | 11 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 页 | 12 | | （七）合并所有者权益变动表…………………………………第 13-14 | | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表………………………… ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 02 月出生，毕业于中 国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年）和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。1995 年 8 月至 2014 年 8 月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中 2009 年 12 月至 2014 年 8 月担任 二处处长；2017 年 8 月至 2019 年 5 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （俞胜法） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人俞胜法，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 4 月出生，研究生学 历，高级会计师。1982 年 8 月至 1995 年 12 月任浙江银行学校（现浙江金融职 业学院）教师；1996 年 1 月至 2013 年 7 月历任杭州银行股份有限公司计划财务 部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013 年 8 月至 2014 年 1 月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贺强） 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资 格条件和要求的规定，自 2022 年 5 月 16 日起担任公司独立董事，简历详见公司 《2022 年年度报告》。本人已于 2023 年 10 月 27 日向公司董事会递交辞职报告， 不再继续担任公司独立董事，公司于 2023 年 10 月 28 日发布了《关于公司董事 会成员变动的公告》（公告编号：2023-043）。任职期间，本人符合中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影 响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 1、出席董事会会议和股东大会情况 2023 年任职期间，本人共参加公司董事会会议 6 次，召开股东大会 2 次， 本人按时出席了各次会议，没有缺席或连续两次未出席会议的情况，没有授权委 托其他独立董事出席会议的情况。 期间，本人有足够的时间和精力认真履行职责，在会议召开前均仔细审阅会 议议案，认真分析和研究相关资料，向公司了解有关情况并根据需要要求公司补 充说明材料，为会议决策作了充 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告 华林证券股份有限公司根据 2023 年度经营及财务状况，已编制完成 2023 年度财务决 算报告，内容如下： 2023 年，市场整体呈现波动和调整态势，股基交投活跃度下滑；A 股市场发行节奏 有所放缓。全行业 145 家证券公司实现营业收入 4,059.02 亿元，同比上升 2.77%；实现净 利润 1,378.33 亿元，同比下降 3.14%（源自中国证券业协会数据）。报告期内，公司持续 围绕"打造新一代年轻化的科技金融公司"的战略目标，继续深化科技金融转型，优化产品 及服务体验，不断提升公司核心竞争力，打造以科技、财富、交易为核心竞争力的差异化 券商。2023 年，公司全年实现营业收入 101,504.81 万元，实现营业利润 27,381.23 万元， 实现归属于母公司股东的净利润 3,168.61 万元，其中归属于母公司股东的扣除非经常性损 益净利润 20,307.51 万元，实现归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 8,579.95 万 元。报告期末，公司总资产 1,960,239.31 万元，归属于母公司股东的所有者权益 634,484.47 ...

2023 年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 华林证券股份有限公司（简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（简称"天健事务所"）作为公司 2023 年度审计机构，为公司提供财务审计 及内部控制审计服务。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，公司董事会 审计与关联交易委员会对天健事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情 况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 第 1 页 共 4 页 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人员 数量 注册会计师 2272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师 836 人 2023 年业务收入 业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入 30.99 亿元 证券业务收入 18.40 亿元 2023 年上市公司 （含 A、B 股） 审计情况 客户家数 675 家 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华林 证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-523 号 华林证券股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

重要内容提示： 1、利润分配比例：拟每 10 股派发现金红利人民币 0.04 元（含 税）。 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 3、如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，分 配方式将按分派总额不变的原则相应调整，并将在权益分派实施公告 中披露具体调整情况。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-019 华林证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开的第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第八次会议审议 通过了《公司 2023 年度利润分配预案》。具体如下： 一、利润分配预案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计【天健审〔2024〕7-522 号】，公司 2023 年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润 第 1 页 共 3 页 31,686,139.99 元，基本每股收益 0.01 元。 根据《公司法》《公 ...

2023 年，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据《证券公司全面 风险管理规范》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规范要求，持续加强全 面风险管理体系建设，严格按照监管要求落实风险控制指标动态监控和管理工作， 不断健全压力测试体系，开展综合压力测试及各类专项压力测试，确保风险控制 指标持续符合监管标准。 | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 | 2022 年 12 月 31 日 | 监管基准 | 预警标准 | | 核心净资本 | 4,345,837,799.37 | 4,139,150,523.11 | \ | \ | | 附属净资本 | - | - | \ | \ | | 净资本 | 4,345,837,799.37 | 4,139,150,523.11 | \ | \ | | 净资产 | 5,913,846,274.32 | 5,951,711,011.30 | \ | \ | | 各项风险资本准备之和 | 1,267,125,207.69 | 1,482,679,769.24 | \ | ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-017 华林证券股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次 会议于 2024 年 4 月 8 日发出书面会议通知，并于 2024 年 4 月 18 日 在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席吴伟中先生主持，会 议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年年度报告及摘要》 经审核，监事会认为董事会编制和审核《华林证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会 和公司规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cni ...