证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-026 华林证券股份有限公司 关于董事及高级管理人员变动的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称华林证券或公司）于 2024 年 4 月 26 日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了提名第三 届董事会非独立董事候选人及聘任高级管理人员的相关议案。具体情 况如下： 一、董事变动情况 公司董事会近日收到朱文瑾女士、朱松先生申请辞去董事职务的 书面辞职报告。朱文瑾女士因个人原因申请辞去公司副董事长以及董 事会战略规划与 ESG 委员会委员职务，辞职生效后，不再在公司及 控股子公司担任任何职务。朱松先生因工作调整，申请辞去公司董事、 董事会风险控制委员会主任委员、董事会战略规划与 ESG 委员会委 员职务，辞去前述职务后，将继续担任公司首席执行官兼财务总监。 朱文瑾女士及朱松先生均已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦 无其他因辞职而需知会股东的事宜。 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定，公 司控股股东深圳市立业集团有限公司以及持股 ...

Financial Performance - Total revenue for Q1 2024 was ¥272,614,220.78, an increase of 12.02% compared to ¥243,355,417.32 in the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders decreased by 12.83% to ¥54,827,177.26 from ¥62,894,929.60 year-on-year[3] - Net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 19.29% to ¥72,776,322.55 compared to ¥61,007,667.47 in the previous year[3] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 272,614,220.78, an increase of 12.06% compared to CNY 243,355,417.32 in Q1 2023[19] - The net profit for the first quarter of 2024 was CNY 54,827,177.26, a decrease of 12.5% compared to CNY 62,894,929.60 in the same period last year[20] - Total operating income for the first quarter was CNY 115,257,795.73, up from CNY 63,810,655.17, indicating a significant increase in operational performance[20] - The total comprehensive income for the first quarter was CNY -71,574,588.06, a significant drop from CNY 167,073,900.53 in the previous year[20] - The basic and diluted earnings per share were both CNY 0.0203, down from CNY 0.0233 year-over-year[20] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 reached ¥25,449,478,375.81, a growth of 29.83% from ¥19,602,393,144.77 at the end of the previous year[4] - Total assets as of March 31, 2024, reached CNY 25,449,478,375.81, up from CNY 19,602,393,144.77 at the end of 2023, representing a growth of 29.00%[18] - Total liabilities increased to CNY 19,176,208,276.53, compared to CNY 13,257,548,457.43, reflecting a growth of 44.66%[18] - The company's equity attributable to shareholders decreased slightly to CNY 6,273,270,099.28 from CNY 6,344,844,687.34, a decline of 1.12%[18] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was ¥5,800,332,260.61, down 43.63% from ¥10,290,639,611.39 in the same period last year[3] - Cash inflow from operating activities was CNY 7,606,781,310.83, down from CNY 11,476,040,892.72, representing a decline of about 33.5%[22] - The net cash flow from investing activities was negative at CNY -5,756,713,277.87, compared to CNY -9,911,644,326.39 in the previous year, showing an improvement in cash outflow management[22] - The net cash flow from financing activities was CNY -816,022,894.06, worsening from CNY -567,561,352.20, indicating increased cash outflows for financing[22] - The cash and cash equivalents decreased to CNY 8,229,811,457.78 from CNY 8,612,286,723.30, a decrease of 4.44%[17] - The cash and cash equivalents at the end of the period stood at CNY 9,570,648,675.24, slightly up from CNY 9,484,480,620.59[23] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 55,834, with the top 10 shareholders holding 64.46% of the shares[9] - Shenzhen Liyue Group Co., Ltd. holds 1,740,397,076 shares, accounting for 64.46% of the total shares[10] - Shenzhen Yijing Food and Beverage Co., Ltd. holds 484,789,089 shares, representing 17.96% of the total shares[10] - Shenzhen Sigma Computer Technology Co., Ltd. holds 204,813,835 shares, which is 7.59% of the total shares[10] - The total number of shares held by the top 10 shareholders is 2,442,000,000, which is approximately 90.29% of the total shares[11] - The report indicates that there are no new or exiting shareholders among the top 10 shareholders during the reporting period[14] - The company has not reported any changes in the number of shares lent out through margin trading among the top 10 shareholders[13] - The company’s major shareholders are involved in margin trading, with specific numbers of shares pledged or frozen[9] Investment and Income - Investment income surged by 135.10% to ¥86,788,527.88 from ¥36,914,832.34 year-on-year, driven by strong performance in fixed income business[8] - Net interest income decreased to CNY 86,202,068.14 from CNY 97,759,788.18, reflecting a decline of 15.88% year-over-year[19] - Commission and fee income totaled CNY 125,898,918.94, down 3.63% from CNY 130,841,394.96 in the previous year[19] - The company experienced a 73.79% decline in net income from investment banking fees, attributed to a tightening of IPO and refinancing activities[8] - The company reported a significant fair value loss of CNY -31,111,417.97, compared to a loss of CNY -23,421,869.99 in the previous year[20] Future Outlook - The company plans to focus on expanding its investment banking and asset management services in the upcoming quarters[19] - The report does not indicate any new strategies or product developments for the upcoming quarters[16] Non-Recurring Items - Non-recurring losses totaled ¥17,949,145.29, primarily due to tax penalties and other expenses[5] - The company reported a significant increase in the scale of repurchase agreements, with sell-back financial assets rising by 2159.35% to ¥6,104,227,365.07[8]

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-023 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《公司 2024 年第一季度报告》同日刊登于《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。 （二）《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》 1.《关于提名肖祖发为公司第三届董事会董事候选人的议案》 控股股东深圳市立业集团有限公司同意提名肖祖发先生为公司 第三届董事会董事候选人。董事候选人肖祖发先生经股东大会审议当 选后，将成为公司第三届董事会成员，任期自公司股东大会审议通过 之日起，至第三届董事会届满为止。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十六次 会议于 2024 年 4 月 25 日发出书面会议通知（经全体 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度报告已于 2024 年 4 月 20 日披露，2024 年一季度报告于 2024 年 4 月 27 日披露， 为方便广大投资者进一步了解公司2023年度及2024年一季度经营情 况，公司拟定于 2024 年 5 月 8 日（星期三）15:00-16:00 在深圳证券 交易所提供的"互动易"平台"云访谈"栏目举行 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会。本次说明会将采用网络远程的方式举 行，投资者可通过"互动易"（http://irm.cninfo.com.cn）平台进入"云 访谈"栏目参与。 公司出席本次说明会的人员有：公司首席执行官兼财务总监朱松 先生、独立董事俞胜法先生、董事会秘书谢颖明女士。（注：如有特 殊情况，参会人员可能进行调整） 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-029 华林证券股份有限公司 关于举行 2023 年度暨 2024 年第一季度 网上业绩说明会的公告 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 ...

华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股东 深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其所持 有本公司的部分股份已解除质押并再质押，具体事项如下： 二、本次股份质押情况 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-022 （二）股份累计质押基本情况 截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下： | | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 情况 | | | 份情况 | | | | | 本次质押 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 已质 | | 未质 | | | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 前质押股 | 后质押股 | 持股份 | 总股本 | 押股 | 占已 | 押股 | 占未 | | ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-524 号 目 录 华林证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 华林证券公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供华林证券公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为华林证券公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解华林证 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-016 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十五次 会议于 2024 年 4 月 8 日发出书面会议通知，并于 2024 年 4 月 18 日 在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事 5 人， 实际出席董事 5 人。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年度经营情况报告》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会审议通过。 2.《公司 2023 年年度报告及摘要》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 《2023 年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十五 ...

您财富的成长是我们的使命 守法合规严谨是我们的原则 2023年度社会责任 暨环境、社会及公司治理(ESG)报告 SOCIAL RESPONSIBILITY & ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 2023 华林证券股份有限公司 地址：深圳市南山区粤海街道深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层 电话：0755-82707766 网址：www.chinalin.com 股票代码:002945 2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告 目录 | 关于本报告 | 03 | 董事会声明 05 | | | --- | --- | --- | --- | | 走进华林证券 | 06 | 锚定"乡村振兴" 打造"文化＋公益"共创行动 | 10 | | 廉以养德 | | 破浪前行 | | 文以化人 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 共建发展基石 | | 共绘"科技+金融"蓝图 | | 共创"华林特色" | | | 不忘初心 坚持党建引领 | 14 | 深化科技转型战略 | 24 | 成就 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-020 华林证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 公司于 2024 年 4 月 18 日召开公司第三届董事会第十五次会议和 第三届监事会第八次会议，均审议通过了《关于 2024 年度日常关联 交易预计的议案》，公司关联董事林立回避表决。 本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，事先审核了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，独立董事全票通过该议案， 并出具了如下意见：公司预计的 2024 年度日常关联交易，均因公司 日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益， 但不会因此形成对关联方的依赖；公司拟以公允价格执行各项关联交 易，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；本次预计公司 2024 年日常关联交易符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公 司章程》的规定。 本议案已经董事会审计与关联交易委员会全体委员事先审议通 过，审计与关联交易委员会认为：公司所预计的 2024 年日常关联交 易事项，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公 司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对2023年度的内部控制有效性进 行了评价。 、 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监 事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能 为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一 定的风险。 、 □是 √否 √有效 □无效 根据公司财 ...