证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-054 华林证券股份有限公司 上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 （证监会令第 151 号）第四十六条第一项、第六十条第一款、第六十 一条第二款、第六十六条第一款、第六十八条第一款，《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监 会令第 195 号）第四十四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管 理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31 号）第三十八条、 第四十一条的规定。反映出你公司内部控制不完善，违反了《证券公 司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第二十七条第一款的规定。 依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第七十条 第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增私募资产 管理产品备案六个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行 的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市 场诚信档案。 对此，你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和 证据，经复核成立的，我局将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩 的权利，我局将按照上述事实、 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-053 华林证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）15:00 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行 网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式召开。 （三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润 置地大厦 C 座 ...

华林证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 金诚同达律师事务所 法律意见书 金深法意字[2023]第 1296 号 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心42层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 致：华林证券股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受华林证券股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》《律师 事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等 法律、法规、规范性文件以及《华林证券股份有限公司 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-052 | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 累计被质 | 合计占 | 合计占 | 已质押股份情 | 未质押股份 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | （股） | 例 | 押数量 | 其所持 | 公司总 | 况 | 情况 | 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 起始日期 解除日期 质权人 立业 集团 是 12,000,000 0.69% 0.44% 2022-12-14 2023-12-22 北京银行股份有 限公司深圳分行 合计 - 12,000,000 0.69% 0.44% - - - 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-051 华林证券股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 9 日 披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》，本次股东大会 采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会的相关 事项再次提示如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 12 月 8 日召开第 三届董事会第十三次，会议决定于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第二 次临时股东大会。会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的 公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-050 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 33,000,000 1.90% 1.22% 否 否 2023-12-19 至申请 解除质 押登记 为止 广东华兴 银行股份 有限公司 深圳分行 自身 经营 发展 合计 - 33,000,000 1.90% 1.22% - - - - - - 1．本次股东股份质押基本情况 2．股东股份累计质押情况 公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司 将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，敬请 投资者注意风险。 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-049 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份已解除质押，具体事项如下： 2．股东股份累计质押基本情况 截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下： | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 累计被质 | 合计占 | 合计占 | 已质押股份情 | 未质押股份 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | （股） | 例 | 押数量 | 其所持 | 公司总 | 况 | 情况 | 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 起始日期 解除日期 质权人 立业 集团 是 30, ...

1、拟聘请的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"天健事务所"或"天健"）；原聘请的会计师事务所：毕马威华 振会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"毕马威华振"）。 2、变更会计师事务所的原因：公司综合考虑业务发展、审计需 求以及审计费用等情况，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，采用邀请招标方式公 开选聘会计师事务所。根据选聘结果，公司拟聘请天健事务所担任公 司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，期限为 1 年。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-047 华林证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、原聘请的会计师事务所的异议情况：公司已就拟变更会计师 事务所与毕马威华振进行了充分沟通，其对变更事项无异议。 4、公司董事会审计与关联交易委员会、独立董事、董事会等对 本次拟变更会计师事务所事项无异议。 5、本次变更会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年第二次临时 股东大会审 ...

华林证券股份有限公司独立董事 关于公司变更会计师事务所的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件，并按照《华林证券股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为华林证券股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体 股东负责的态度，基于独立判断的立场，对公司变更会计师事务所事项发表独立 意见如下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业、期货相关业务资格，具 备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的经验和 能力，能够满足公司财务报告、内部控制报告审计工作的要求。我们同意聘请天 健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告与内部控制审计机 构，公司本次变更会计师事务所的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定， 不存在损害全体股东利益的情形，我们同意将该议案提交股东大会审议。 独立董事：俞胜法、郝作成 二O二三年十二月八日 ...

华林证券股份有限公司 执行委员会工作细则 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司日常经营管理行为，完善科学、合理的决策机制，充分 发挥集体智慧，建立勤勉高效的工作机制，根据《公司法》《公司章程》及 《证券公司治理准则》等相关规定，制订本工作细则。 第二条 执行委员会为公司常设机构，是公司为贯彻落实公司董事会确定 的经营方针和战略而设立的最高经营管理机构。执行委员会对董事会负责。 第三条 本细则适用于首席执行官、执行委员会委员、财务总监、合规总监、 首席风险官、董事会秘书等高级管理人员。 第二章 执行委员会组成与职权 第四条 执行委员会组成人员为首席执行官、董事会秘书、财务总监、合规 总监及其他高级管理人员。首席执行官为执行委员会负责人。 第五条 执行委员会行使下列职权： （一）贯彻执行董事会确定的经营方针和战略，决定公司经营管理中的重大 事项；组织实施董事会决议； （二）组织实施公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案； （四）拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）拟订公司注册资本变更方案及发行债券方案； （六）拟订公司合并、分立、变更、解散方案； （七 ...