证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-048 一、召开会议基本情况 华林证券股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据第三届董事会第 十三次会议决议，决定召开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称 本次会议），现将本次会议有关事项通知如下： （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 12 月 8 日召开第 三届董事会第十三次，会议决定于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第二 次临时股东大会。会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（周一）15:00 1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在 ...

华林证券股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 （三）审议批准董事会报告； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 第 1 页 共 15 页 （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、拆分、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十二）审议批准第四条规定的担保事项； 第一条 为规范华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证 股东大会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、规章和《华林证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司章程及本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认 ...

华林证券股份有限公司章程 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 独立董事 31 | | 第三节 | 董事会 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 43 | | 第五节 | 董事会秘书 45 | | 第六章 | 执行委员会、首席执行官及其他高级管理人员 46 | | 第七章 | 监事会 51 | | 第一节 | 监事 51 | | 第二节 | 监事会 52 | | 第三节 | 监事会会议 54 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和稽 ...

第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十三次会 议于 2023 年 12 月 6 日发出书面会议通知（经全体董事一致同意，豁 免本次会议通知期限），并于 2023 年 12 月 8 日 10:00 在深圳市南山 区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31 层公司会议室以现场结合 视频方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议 由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》等规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： （一）《关于变更会计师事务所的议案》 公司综合考虑业务发展、审计需求以及审计费用等情况，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号） 相关规定，采用邀请招标方式公开选聘会计师事务所。根据选聘结果， 公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构。 公司董事会审计与关联交易委员 ...

第一条 为进一步提高董事会议事效率，保障董事会决策的科学性，决策程 序的合法性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际，特制定本议事规则。 第二条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 华林证券股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险控制委员会、审计 与关联交易委员会、薪酬与提名委员会。其中，审计与关联交易委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并由独立董事中 会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过半数并担任召集 人。 第四条 董事会由五名董事组成，其中独立董事两名，董事会设董事长一名， 可设副董事长一名。 第五条 董事会对股东大会负责，依照法律、行政法规、《公司章程》及 ...

华林证券股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，切实保护股东的利益，促进公司规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规 以及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应占公司董事会成员三分之一以上，其中至少包括一名会 计专业人士（会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的 ...

华林证券股份有限公司章程 条款变更新旧对照表 （修订日期：2023 年 12 月） | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更原因 | | --- | --- | --- | | 第十三条 | 第十三条 | 根据中国证 | | …… | …… | 券业协会关 | | 公司成立以董事长为第一 | 公司成立以董事长为第一 | 于行业文化 | | 责任人的文化建设领导小组，以 | 责任人的文化建设领导小组，坚 | 建设的相关 | | "合规、诚信、专业、稳健"理念 | 持"合规、诚信、专业、稳健"的 | 要求修订 | | 为指导，全面贯彻落实证券行业 | 行业文化理念及证券行业荣辱 | | | 文化建设和道德风险防范的总 | 观，全面贯彻落实证券行业文化 | | | 体工作要求。…… | 建设和道德风险防范的总体工 | | | | 作要求。…… | | | 第十七条 公司股份的发行 | 第十七条 公司股份的发行 | 根据《深圳证 | | 实行公平、公正的原则，同种类 | 实行公开、公平、公正的原则， | 券交易所交 | | 的每一股份具有同等权利。 | 同种类的每一股份具有同等权 | 易规则》1.3 | ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-045 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 38,000,000 2.18% 1.41% 否 否 2023-11-28 至申请 解除质 押登记 为止 广东华兴 银行股份 有限公司 深圳分行 自身 经营 发展 立业 集团 是 30,500,000 1.75% 1.13% 否 否 2023-11-29 至申请 解除质 押登记 为止 北京银行 股份有限 公司深圳 分行 自身 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-044 华林证券股份有限公司 关于公司股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司近日接到股东深圳市怡景食品饮料有限公司（以下简称"怡 景食品"）函告，获悉其所持有本公司的部分股份已解除质押并再质 押，具体事项如下： 二、本次股份质押情况 （一）本次股份质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 起始 日 解除 日期 质权人 怡景 食品 否 240,000,000 49.51% 8.89% 2022- 04-22 2023- 11-22 中国农业银行股份 有限公司深圳中心 区支行 合计 - 240,000,000 49.51% 8.89% - - - 一、本次解除质押情况 | 股东 | 是否为控 股股东或 | 本次质 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否 | 质押 | | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

华林证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-042 华林证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业总收入（元） | 282,949,815.74 | -19.46% | 752,687,815.93 | -26.71% | | 归 ...