证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-039 华林证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 27 日（星期五）14:50 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行 网络投票的时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式召开。 （三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润 置地大厦 C 座 ...

金诚同达律师事务所 法律意见书 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2023]第 1174 号 IT&I 诚同伏律师事务所 INCHENG TONGDA & NEAL L 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心42层 518000 电话: 0755-2223 5518 传真: 0755-2223 5528 华林证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2023]第 1174 号 致:华林证券股份有限公司 北京金诚同达(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受华林证券股份 有限公司(以下简称"公司")委托,并根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则(2022 年修订)》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》《律师 事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试 行)》、深圳证券交易所(以下简称"深交所")发布的《深圳证券交易所上市 公 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-043 华林证券股份有限公司 关于公司董事会成员变动的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 2023 年第一次临时股东大会，选举朱松先生为公司第三届 董事会董事，任期至公司第三届董事会届满之日止。朱松先生担任董 事后，公司兼任高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的 二分之一。朱松先生个人简历详见公司《关于董事及高级管理人员变 动的公告》（2023-036）。 公司董事会近日收到贺强先生的书面辞职报告，贺强先生因个人 原因申请辞去公司独立董事，以及董事会下设战略规划与 ESG 委员 会委员、审计与关联交易委员会委员、风险控制委员会委员职务，辞 职生效后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。根据《上市公司 独立董事管理办法》相关规定，为确保公司董事会审计与关联交易委 员会中独立董事所占比例过半数，贺强先生将履职到董事会审议确定 新任董事会审计与关联交易委员会成员为止。贺强先生已确认，其与 公司 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-041 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报 告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 华林证券股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次 会议于 2023 年 10 月 24 日发出书面会议通知（经全体监事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2023 年 10 月 27 日完成通讯表决形 成会议决议。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 1.华林证券股份有限公司第三届监事会第七次会议决议。 特此公告。 华林证券股份有限公司监事 ...

华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十二次 会议于 2023 年 10 月 24 日发出书面会议通知（经全体董事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2023 年 10 月 27 日 16:00 在深圳市 南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31 层公司会议室以现场 结合视频方式召开。本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人， 会议由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公 司章程》等规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-040 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）审计与关联交易委员会，成员：俞胜法、林立、郝作成； 俞胜法任主任委员； （3）风险控制委员会，成员：朱松、林立、俞胜法、郝作成； 朱松任主任委员； （4）薪酬与提名委员会，成员：郝作成、林立、俞胜法；郝作 成任主任委员。 表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-038 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 注：本次立业集团质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等 股 东 名 称 是否 为控 股股 东或 第一 大股 东及 其一 致行 动人 本次质押 数量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 9,000,000 0.52% 0.33% 否 否 2023-10-25 至申请 解除质 押登记 为止 渤海银行 股份有限 公司深圳 分行 自身 经营 发展 合计 - 9,000,000 0.52% 0.33% - - - - - - 1．本次股东股份质押基本情 ...

二、关于提名公司第三届董事会董事候选人的议案 经审阅朱松先生的工作履历等资料，我们认为：朱松先生具备相关法律法规 和《公司章程》所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工 作经验，未发现有《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况， 也未发现存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、被深圳证券交易所公开认定 为不适合担任上市公司董事、受过中国证监会行政处罚、受过深圳证券交易所公 开谴责或者通报批评、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查、属于失信被执行人等情形。朱松先生兼任公司高级管理人员， 董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公 司董事会成员总数的二分之一。提名程序符合法律法规、规范性文件及《公司章 程》有关规定。公司第三届董事会第十一次会议的召集、召开、表决等程序和表 决结果等事项符合有关法律法规以及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有 效。 综上，我们同意提名朱松先生为公司第三届董事会董事候选人，并同意将该 议案提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。 华林证券股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-037 华林证券股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据第三届董事会第 十一次会议决议，决定召开公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称 本次会议），现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； （二）召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 10 月 11 日召开第 三届董事会第十一次，会议决定于 2023 年 10 月 27 日召开 2023 年第一 次临时股东大会。会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2023 年 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-036 华林证券股份有限公司 关于董事及高级管理人员变动的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 附件： 朱松先生简历 朱松先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 1 月出生， 2000 年 7 月毕业于华南理工大学国际企业管理专业，获本科学历、 学士学位。2000 年 8 月至 2007 年 9 月任中国工商银行股份有限公司 上海市分行国际业务部汇率、利率及衍生品交易员；2007 年 10 月至 2013 年 12 月任职于上海浦东发展银行股份有限公司总行，历任资金 总部营销团队主管、资金总部资产管理业务主管、金融市场部资产管 理处非标及外币投资负责人；2014 年 1 月至 2020 年 10 月任职于东 方证券股份有限公司，先后担任资金财务管理总部副总经理、资金管 理总部总经理，期间兼任上海东证期货有限公司董事、东方金融控股 （香港）有限公司董事；2020 年 11 月至 2023 年 9 月任职于西部证 券股份有限公司，其中 2021 年 2 月至 2023 年 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-035 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议于 2023 年 10 月 10 日发出书面会议通知（经全体董事一致同意， 豁免本次会议通知期限），2023 年 10 月 11 日 10:00 在深圳市南山区 深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31 层公司会议室以现场结合视 频方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由 公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 等规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《关于聘任朱松为公司执委会主任委员、首席执行官、财务总 监的议案》 董事会聘任朱松先生为公司执委会主任委员、首席执行官、财务 总监，任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日 止。赵卫星先生不再担任公司执委会主任委员、首席执行官，关晓斌 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 ...