瑞达期货股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 瑞达期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合瑞达期货股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日 常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰 ...

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2025-039 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更是瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人 民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释而进行的相 应变更，无需提交公司董事会、股东会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现 金流量产生重大影响。 一、会计政策变更情况概述 1、变更原因及日期 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《关于印发<企业会计准则解释第 17 号> 的通知》（财会〔2023〕21 号），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关 于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"等内容。 根据上述文件的要求，公司对会计政策进行相应变更，并自 2024 年 1 月 1 日 起执行。 2、变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司采用财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计 ...

瑞达期货股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计 | 是 | | | 委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 | 是 | | | 门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 | 是 | | | 报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进 | --- | | | 行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 不适用 | 报告期内公司无此类事项发生 | | （2）对外担保 | 是 | 报告期内，公司存在全资子公司 为另一家全资子公司申请银行授 | | | | 信额度提供担保的情况 | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞达期货"）第五届董事会 第二次会议决定于 2025 年 5 月 14 日（星期三），召开公司 2024 年年度股东会， 现将本次股东会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2025-038 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东会的通知 1、股东会届次：2024 年年度股东会 2、股东会召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第二次会议审议通过《关 于召开 2024 年年度股东会的议案》，决定召开 2024 年年度股东会，本次股东会 的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 5 月 14 日（星期三）下午 15:30 （2）网络投票时间：2025 年 5 月 14 日 其中，通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易 ...

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2025-031 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次会议于 2025 年 4 月 21 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼 会议室召开。提议召开本次会议的通知已于 2025 年 4 月 11 日以微信、电子邮件相 结合的方式发出，本次会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人，其中董事陈咏晖、 于学会、顾乾坤先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持， 会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 董事会认为：公司编制的《2024 年年度报告》及《2024 年年度报告摘要》符 合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告 内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《 ...

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2025-033 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 关于2024年度利润分配方案及2025年中期利润分配计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召开了第五 届董事会审计委员会 2025 年第二次会议、第五届董事会独立董事 2025 年第一次专 门会议、第五届董事会第二次会议，审议通过了《2024 年度利润分配预案》《关于 2025 年中期利润分配方案的计划》，上述议案尚需提交公司 2024 年年度股东会审 议。现将有关情况公告如下： （2）以公司截至 2025 年 3 月 31 日的总股本 445,035,622 股为基数测算，预 计拟派发现金红利 89,007,124.40 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本， 剩余未分配利润结转至下一年度分配。 4、若本议案获得 2024 年年度股东会审议通过，公司 2024 年度累计分红总额 为 146,861,001.78 元（含 20 ...

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2025-037 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计差错更正仅涉及相关 定期报告中的营业收入及营业支出报表项目金额，不会对公司合并财务报表及母 公司财务报表中的利润总额、净利润、归属于上市公司股东的净利润、总资产、 净资产及经营活动现金流量净额等产生影响，不会导致公司已披露的定期报告出 现盈亏性质的变化，亦不存在损害公司及股东利益的情形。 本次前期会计差错更正及追溯调整事项给广大投资者造成的不便，公司深 表歉意。今后公司将持续提升规范运作水平，规范财务核算，进一步提高信息 披露质量，切实保障公司及全体股东的利益。 公司于 2025 年 4 月 21 日召开了第五届董事会审计委员会 2025 年第二次会 议、第五届董事会独立董事 2025 年第一次专门会议及第五届董事会第二次会议， 审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》， ...

RSM 容诚 审计报告 瑞达期货股份有限公司 容诚审字|2025|361Z0106 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册券可于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://wc.mot.gov.cn）"进行查验 。 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-8 | | | 2 | 合并资产负债表 | 1-2 | 12 | | 3 | 合并利润表 | 3 | | | 4 | 合并现金流量表 | 4 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 5 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 6-7 | | | 7 | 母公司利润表 | 8 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 9 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 10 | | | 10 | 财务报表附注 | 11-109 | | 目 录 r 审计报告 容诚审字[2025]361Z106 号 瑞达期货股份有限公司全体股东: 一、审计意见 ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 瑞达期货股份有限公司 容诚专字[2025]361Z0335 号 容城会计师事务 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 ， 关于瑞达期货股份有限公司 本专项说明仅供瑞达期货公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。 附件:瑞达期货股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表。 (此页无正文, 为瑞达期货股份有限公司容诚专字[2025]361Z0335 号报告之 签字盖章页。) 中国注册会计师 李建彬 中国注册会计师: 350200010120 李建彬 中国注册会计师 上 V TI 中国注册会计师: 1 0101560610 牛又真 中国注册会计师 高 气子 动 中国注册会计师: 中国·北京 10101560392 周雯茜 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]361Z0335 号 瑞达期货股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了瑞达期货股份有限公司 (以下简称瑞达期货公司)2024年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024 年度的 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 瑞达期货股份有限公司 容诚审字|2025|361Z0128 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 容诚会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行变 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行变 。 https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025]361Z0128 号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,瑞达期货公司于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 瑞达期货股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了瑞达期货股份 ...