国金证券股份有限公司 关于祥鑫科技股份有限公司以募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为祥鑫 科技股份有限公司（以下简称"祥鑫科技"或"公司"）向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对祥鑫科技以 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用事项进行了核查，核 查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1591 号）注册，并经深圳证券交易所同 意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）2,600 万股，发行价格为每股人 民币 33.69 元，募集资金总额为人民币 875,940,000.00 元，扣除相关发行费用（不 含增值税）12,852,796 ...

祥鑫科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：祥鑫科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计发生 | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 金额（不含利息） | 金的利息（如有） | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 | | | ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-032 祥鑫科技股份有限公司 第四届监事会第二十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十五次会议于 2024 年 04 月 24 日 16:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 04 月 12 日以电子方式送达全体监事。本次会议由监事会主席张端阳女士主持，本次会议应出 席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，其中监事李姗以通讯表决方式出席，董事会秘书 列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定，决议合法 有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并表决，形成了如下决议： 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度财务决算报告》。 （一）审议通过了《关于<监事会 2023 年度工作报告>的议案》 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《监事会 2023 年度工作报 告 ...

祥鑫科技股份有限公司 内部控制评价报告 祥鑫科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合祥鑫科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了自我 评价。 一、 董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制日常运行。 公司内部控制的目标是：保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进和实现战略发展。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到 上述目标提供合理保证。 二、 内部控制评价的范围和主要的内部控制制度及其实施情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要公司、业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要单位包括：公司以及下属子公司，纳入评价范围单位资产总额占公 ...

国金证券股份有限公司 关于祥鑫科技股份有限公司使用募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1591 号）注册，并经深圳证券交易所同 意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）2,600 万股，发行价格为每股人 民币 33.69 元，募集资金总额为人民币 875,940,000.00 元，扣除相关发行费用（不 含增值税）12,852,796.20 元后，实际募集资金净额为人民币 863,087,203.80 元。 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具 了"天衡验字(2024) 00024 号"《验资报告》，对以上募集资金到账情况进行了 审验确认。 公司已经对上述向特定对象发行股票募集资金进行专户存储，保证专款专用， 并与保荐机构、募集资金存储银行签订了募集资金三方和四方监管协议，严格按 照规定使用募集资金。 二、募集资金投资项目基本情况 鉴于公司本次实际募集资金净额少于《祥鑫科技股份有限公司向特定对象发 行股票募集说明书》中原计划拟投入募集资金投资项目的募集资金金额，根据实 际募集资金净额并结合各募 ...

祥鑫科技股份有限公司 独立董事汤勇 2023 年度述职报告 本人汤勇，作为祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责，积极履职，出席了公司 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日召开的相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点和意见，切实 维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，充分发挥了独立董 事的独立作用。现将本人履职期间的履职情况报告如下： 根据《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司的独立董事， 本人恪尽职守，在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对提交公司审 议的重大事项，基于独立判断的立场，独立、公正地对有关事项发表了意见。 四、履职期间日常工作 一、履职期间出席会议情况 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日，公司召开董事会 12 次、股东大 会 6 次。在履职期间，本人 ...

国金证券股份有限公司 关于祥鑫科技股份有限公司 增加自有资金及闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为祥鑫科技股份有限公 司（以下简称"祥鑫科技"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司增加自有资金及闲置 募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准祥鑫科技股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2020]2620 号）核准，祥鑫科技股份有限公司（以 下简称"公司"）向社会公众公开发行面值总额 647,005,400.00 元可转换公司债券， 募集资金总额为人民币 647,005,400.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 10,689,532.57 元，公司本次实际募集资金净额为人民币 636 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-031 祥鑫科技股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十五次会议于 2024 年 04 月 24 日 16:30 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 04 月 12 日以通讯方式送达全体董事。本次会议应出席会议董事 7 名，实际出席会议 董事 7 名，其中谢祥娃、陈振海、王承志等 3 名董事以通讯表决方式出席，本次会议由 董事长陈荣先生主持，公司监事和有关高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开 符合《公司法》《公司章程》等有关规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并表决，形成了如下决议： （一）审议通过了《关于<董事会 2023 年度工作报告>的议案》，并听取了《独立董 事 2023 年度述职报告》和《总经理 2023 年度工作报告》 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《 ...

关于退出私募投资基金的公告 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-044 祥鑫科技股份有限公司 合伙企业完成设立和基金备案后并未开展实质经营。为降低投资风险及管理 成本，优化资源配置，保障投资者的利益，全体合伙人近期一致同意公司和广东 祥远投资有限公司退伙，并变更合伙协议。截止目前，有关公司和广东祥远投资 有限公司退伙事项的相关变更登记手续仍在办理中。 三、对公司的影响 截止本公告披露之日，公司和广东祥远投资有限公司已经收到合伙企业退还 的财产份额。本次退出私募投资基金事项不会对公司财务及经营状况产生重大影 响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司将继续寻找合 适的时机与专业投资机构紧密合作，以增强公司投资布局能力，助力公司完善产 业生态圈横纵布局。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、私募投资基金情况概述 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）以自有资金与英飞尼迪（珠海） 创业投资管理有限公司、广东祥远投资有限公司、广州市新兴产业发展基金管理 有限公司和英飞尼迪贰号（珠海）创业投资合伙企业（有限合 ...

祥鑫科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，祥鑫科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况及履行监督职责的情 况报告如下： （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡会计师事务所"），成 立日期：2013 年 11 月 04 日，组织形式：特殊普通合伙企业，注册地址：江苏 省南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室，人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日， 天衡会计师事务所合伙人数量为 85 人，注册会计师人数为 419 人，其中：签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 222 人。 2、投资者保护能力 天衡会计师事务所 2023 年末已经计提职业风险基金 1,836.89 ...