长江证券承销保荐有限公司 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"优彩资源"或"公司"）首次公开 发行股票并上市暨公开发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对优彩资源 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1309 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司于 2020 年 9 月 16 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 8,159.96 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 5.85 元。截至 2020 年 9 月 22 日，公司共募集 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000302 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) - 优彩环保资源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | 들 | 求 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-80 | 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 关于 2024 年度公司及子公司银行授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次 会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司银 行授信额度的议案》。具体情况如下： 优彩环保资源科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 1、公司第三届董事会第十八次会议决议 2、公司第三届监事会第十八次会议决议 特此公告。 上述授信有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会 召开之日止。授信品种主要包括借款、银行承兑汇票、信用证、贸易融资、融资 租赁等（包括但不限于授信、借款、抵押等），授信额度最终以授信金融机构和 融资租赁公司实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司及子公司运营资 金的实际需求来确定。 董 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥2,445,927,381.84, an increase of 8.51% compared to ¥2,254,141,122.14 in 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥137,040,741.79, representing a significant increase of 76.58% from ¥77,610,217.31 in 2022[20]. - The cash flow from operating activities saw a remarkable increase of 1,639.16%, amounting to ¥205,288,760.11 in 2023 compared to ¥11,803,886.14 in 2022[20]. - Basic earnings per share rose to ¥0.42 in 2023, a 75.00% increase from ¥0.24 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,460,627,671.23, a decrease of 4.87% from ¥2,586,502,410.83 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders increased by 4.15% to ¥1,701,737,750.32 at the end of 2023, up from ¥1,633,923,461.77 in 2022[20]. - The company reported a diluted earnings per share of ¥0.38 for 2023, which is a 58.33% increase from ¥0.24 in 2022[20]. - The weighted average return on equity for 2023 was 8.11%, up from 5.10% in 2022, indicating improved profitability[20]. - The company achieved operating revenue of 2,445.93 million yuan, representing a year-on-year increase of 8.51%[39]. - Net profit reached 137.04 million yuan, an increase of 76.58% compared to the previous year[39]. Dividends and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.5 yuan per 10 shares to all shareholders, based on a total share capital of 2,409,900 shares after deducting the shares held in the repurchase account[5]. - The company reported a cash dividend of 0.5 yuan per share (including tax), totaling 16,199,635.15 yuan, with a cash dividend payout ratio of 19.30% of the distributable profit[154]. - The total cash dividend, including other methods, amounts to 85,452,850.55 yuan, based on a distributable profit of 442,690,205.53 yuan[154]. - The company’s profit distribution policy requires a minimum cash dividend ratio of 20% during its growth phase[154]. - The company has established a complete profit distribution system to safeguard shareholders' rights and strengthen the investor return mechanism[178]. Research and Development - The company is focused on developing new technologies and products, particularly in the field of environmentally friendly fibers and materials[14]. - R&D expenses for 2023 amounted to 92.36 million yuan, reflecting the company's commitment to technology and product innovation[44]. - The company has developed core technologies for the homogeneous, impurity removal, and viscosity enhancement of recycled raw materials, improving production efficiency[32]. - The company is focusing on developing low-melting-point short fibers, which have been recognized by customers and are expected to have broad market applications[70]. - The company aims to promote innovation and development in the textile industry through continuous technological breakthroughs and market applications of these new fibers[69]. - The company’s R&D investment increased by 19.47% to ¥92,355,830.68 in 2023, representing 3.78% of total revenue, up from 3.43% in 2022[71]. Market Expansion and Strategy - The company aims to expand its market presence and explore potential mergers and acquisitions to enhance growth opportunities[14]. - The company is actively pursuing new contracts and partnerships to enhance its operational capabilities and market reach[58]. - The company aims to strengthen customer development, particularly for international clients, while enhancing service quality and marketing channels[45]. - The company is expanding its market presence through various contracts and procurement agreements, indicating a strategic focus on growth[59]. - The company plans to enhance its distribution network, aiming for a 40% increase in logistics efficiency[113]. Environmental Responsibility - The company emphasizes sustainable development and social responsibility, aligning with national policies on circular economy and resource conservation[40]. - The company has established a comprehensive environmental protection system and adheres to national environmental policies and standards[168]. - The company has implemented strict control measures for major pollutants generated during production processes[168]. - The company’s products, such as recycled colored polyester short fibers, contribute to reducing waste and environmental impact[177]. - The company has received recognition for its social responsibility efforts in the chemical fiber industry[177]. Governance and Compliance - The financial report guarantees the accuracy and completeness of the financial statements, with all board members present for the meeting[5]. - The company is committed to maintaining transparency and accountability in its financial reporting and corporate governance practices[15]. - The company has established a scientific and reasonable compensation and benefits system, with employee salaries consisting of base salary, overtime pay, position subsidies, holiday allowances, and bonuses[120]. - The company maintains independent operations in terms of assets, personnel, finance, and business, with no interference from controlling shareholders[123]. - The company has a dedicated securities department for information disclosure and investor relations, ensuring timely and accurate information dissemination to all investors[121]. Operational Efficiency - The company is actively working on increasing its production capacity to meet growing demand in the textile industry[14]. - The company has established a production capacity of 220,000 tons for functional low-melting-point fibers, with the second phase project completed in September 2021[43]. - The company reduced its inventory by 20.5% from ¥324,683,202.00 at the beginning of the year to ¥258,103,922.00 at year-end, contributing to improved cash flow[78]. - The company reported a significant increase in direct material costs for polyester hot melt yarn, which rose by 104.71% to 52,567,503.00 CNY in 2023[61]. - The company is focusing on enhancing internal management and risk control mechanisms to align with its growing scale[46]. Contracts and Procurement - The company confirmed sales revenue of 12,839 million for a contract with Jinan Cotton, with a quantity of 14,400 tons[56]. - A contract with Jiangsu Peiwei Textile confirmed sales revenue of 6,159 million for 15,000 tons[56]. - The company has ongoing contracts with various suppliers, including a contract with Tangshan Baowei Trading for 6,000 tons at a price of 2,020.2 million[58]. - The company has signed significant procurement contracts, with a total of 6000 tons at a price of 512.12 million for Shandong Yushun Fiber[59]. - The company has confirmed sales revenue of 3,218.6 million for a contract with Henan Ruizhong Chemical Fiber, with a quantity of 4,800 tons[57]. Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,151, with 808 in the parent company and 343 in major subsidiaries[151]. - The company has been expanding its management team with experienced professionals from various sectors[134]. - The company emphasizes talent development, aiming to stabilize its workforce through internal training and attract high-end professionals as needed[109]. - The company has a performance-based remuneration system for senior management, linked to annual operational goals[142]. - The company has a structured approach to salary determination, involving a compensation and assessment committee[142].

经核查独立董事祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生的任职经历以及提供 的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 优彩环保资源科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等要求，优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——祝祥军 作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度任职期间，本人严格按照根据相关法律、法规、证监会与深交所监管规则、《优 彩环保资源科技股份限公司章程》、《公司独立董事制度》《上市公司独立董事管 理办法》等规范性文件的规定，积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会 各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效地保证公司运作的合理性和公平 性，切实维护公司和全体股东合法权益。现在此作出如下述职： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人祝祥军先生，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学 历，中国注册会计师、高级会计师。1993 年 7 月至 1997 年 6 月任无锡苏南日用工 业品（集团）公司会计；1997 年 7 月至 2009 年 8 月任江苏公证天业会计师事务所 项目经理、高级经理；2009 年 9 月至 2015 年 10 月任江苏阳光集团有限公司总经理 助理；2015 年 11 月至 2017 年 7 月任江苏鑫通光电科技有限公司副总经理、财务总 监 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 优彩环保资源科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 优彩环保资源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议， 现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 提议人：董事会 提议理由：基于对公司未来发展前景的预期和信心，在保证公司正常经营和 长远发展的前提下，充分考虑广大股东、投资者的利益和合理诉求，为合理持续 地回报股东，董事会提出本次利润分配建议。 经北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"） 审计，本公司 2023 年度实现归属于上市公司股东净利润 13,704.07 万元。截至 2023 年 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 22 日出具的《关于核准优彩环 保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可 [2022]2957 号）核准，公司于 2022 年 12 月 14 日向社会公开发行了面值总额 6 亿元的可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行数量为 600.00 万张，期 限 6 年。公司本次募集资金总额为人民币 600,000,000.00 元，扣除各项发行费用 合计人民币 10,830,915.10 元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币 589,169,084.90 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 12 月 20 日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2022]000941 号《验 资报告》。 公司已将上述募集资金存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户中。公 司及子公司江苏恒泽复合材料科技有限公司（以下简称"恒泽科技"）将于近日与 保荐机构、募集资金存放银行签订募集资金监管协议。 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-017 债券代码：12707 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括： 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"优彩资源"或"公司"）首次公开 发行股票并上市暨公开发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对优彩资源编制的《优彩环保资源科技股份有限公司内部控制 自我评价报告》相关内容进行了核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构核查工作 保荐代表人通过查阅股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司各项业 务制度及管理制度、信息披露文件及审阅公司出具的《优彩环保资源科技股份有 限公司内部控制自我评价报告》，获取内部审计工作记录，访谈公司相关高级管 理人员等方式，对公司内部控制及所编制的内部控制自我评价报告进行了核查。 二、公司内部控制评价结论 ...