山西壶化集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》 《独立董事制度》的要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真 地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关 会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 孙水泉，男，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任 北京德恒（太原）律师事务所执行主任、山西安泰集团股份有限公司独立董事、 山西通宝能源股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-028 山西壶化集团股份有限公司 1、投资目的 为提高公司及控股子公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响 公司及控股子公司正常经营资金需求及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购 买流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品，为公司及股东创造更大的收益。 2、资金来源 公司及控股子公司以其自有资金作为理财产品投资的资金来源。 3、投资品种 为控制风险，公司运用自有资金投资的品种为流动性好、风险适中理财产品。 资金投向不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司 规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易。投资的产品必须符合：安全性较高、 流动性较好、风险适中的短期理财产品或结构性存款。公司与提供委托理财的金 融机构不得存在关联关系。 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用自有资金 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》 《独立董事制度》的要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真 地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关 会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 李端生，男，1957 年生，中国国籍，无境外永久居留权，山西财经大学会 计学教授，博士生导师，山西省教学名师，主要研究领域为财务会计理论。曾任 山西财经大学会计学院院长、中国会计准则委员会咨询专家、中国会计学会会计 信息化委员会委员，中国会计学会理事、山西省总会计师协会副会长、山西省会 计学会副会长。现任山西省会计学会、注册会计师协会常务理事，晋能控股 ...

为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举庞 建军担任第四届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第 四届董事会任期届满之日止。调整前后对比情况如下： 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-031 山西壶化集团股份有限公司 关于调整第四届董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会成 员的议案》。 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，结合公司的实际情况，公司 对第四届董事会审计委员会成员进行相应调整，公司总经理郭平则不再担任公司 第四届董事会审计委员会委员。 | 审计委员会 | 召集人：李蕊爱 | 召集人：李蕊爱 | | --- | --- | --- | | 委员会名称 | 调整前 委员：郭平则、李端生 | 调整后 委员：庞建军、李端生 | 特此 ...

山西壶化集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 山西壶化集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年 4 月制定） 第一条 为了进一步完善山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，建立、健全公司内部控制制度，明确独立董事的职责，提高年度报 告（以下简称"年报"）信息披露质量，充分发挥独立董事在年报信息披露工作 中的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据《上市公司独立董事管理 办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《山西壶化集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山西壶化集团股份有限公司独立 董事工作制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司年 度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组 织的培训。 第四条 独立董事行使职权时，公 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和《公司章程》相关规定，围绕公司总体战略目标，规范运作、科 学决策，积极开展董事会各项工作，坚决贯彻执行股东大会的各项决议，推动公司 各项业务顺利有序开展，保障了公司和全体股东的利益。 现将公司董事会 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、经营情况 公司销售雷管 5,026 万发，其中电子雷管 4,005 万发，同比增长 139%，稳居行 业第一梯队；销售炸药 5.25 万吨，同比增长 8%；销售起爆具 860 吨，同比增长 114%。 报告期内，公司实现营业收入 13.14 亿元，同比增长 36.31%，实现归属于母公 司股东的净利润 20,468.12 万元，同比增长 68.73%，每股收益 1.02 元，收入和利润 均创历史新高。 山西壶化集团股份有限公司 二、董事会工作情况 2023 年公司共召开了五次董事会，具体如下： 1、2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第四 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二．内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 山西壶化集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 山西壶化集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企 业内部控制规范体系"），结合山西壶化集团 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》 《独立董事制度》的要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真 地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关 会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 李蕊爱，女，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。 现任山西财经大学会计学教授、山西智慧源管理咨询有限公司执行董事、公司独 立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法 律法规中对独立董事 ...

山西壶化集团股份有限公司 独立董事工作制度 山西壶化集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《山西壶化集团股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 ...

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 山西壶化集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等相关 规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和共有合伙人（股东）245 人，注册会计 师 1656 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 公司第四届董事会第四次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任信永中和为公司 2023 年度审计机构， 聘请费用合计 120 万元。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的 独立意见。 三、总体评价 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 （二）聘任会计师事务所履行的程序 二、20 ...