致：山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师出席 并见证公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 关于山西壶化集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0003 号 北京国枫律师事务所 本所律师通过现场和视频通讯方式对本次会议进行见证，并根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法 律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下 简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文 件及《山西壶化集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序 及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-052 山西壶化集团股份有限公司 关于控股股东、实际控制人与一致行动人之间内部股 份转让完成过户登记的公告 公司控股股东、实际控制人秦跃中、秦东保证提供的信息真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司、董事会，保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、股份转让概述 | 股东姓名 | 本次变动前持股情况 | | 本次变动后持股情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | | 秦跃中 | 61,200,000 | 30.60 | 41,200,000 | 20.60 | | 长治市方圆投资 有限公司 | 53,150,000 | 26.58 | 53,150,000 | 26.58 | | 秦东 | 0 | 0 | 20,000,000 | 10.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 合计 | 114,350,000 | 57.18 | 114,350,000 | ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-051 山西壶化集团股份有限公司 关于基金合伙协议签订完成的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"壶化股份"或"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通 过了《关于拟受让基金份额暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金 1,500 万 元受让深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"金信诺"）持有的嘉兴尚 道国丰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"尚道国丰"或"合伙企业"） 5.95%的份额。交易内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日披露的《关于受让基金份 额暨关联交易的公告》（2023-042）。 近日，公司与基金的其他合伙人共同签署了《嘉兴尚道国丰股权投资合伙企 业（有限合伙）合伙协议》（以下简称"合伙协议"）。 二、合伙协议的主要内容 （一）合伙企业基本情况 1、合伙企业设立 本合伙企业根据《合伙企业法》在中国设立。合伙人之间的权利、义务遵循 《合伙企业法》的规 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-050 山西壶化集团股份有限公司 公司将严格按照相关法律法规的要求，对投资基金的后续进展情况及时履行 信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 1 特此公告。 山西壶化集团股份有限公司 关于受让基金份额暨关联交易的进展公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召 开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于拟受 让基金份额暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金 1,500 万元受让深圳金信 诺高新技术股份有限公司（以下简称"金信诺"）持有的嘉兴尚道国丰股权投资 合伙企业（有限合伙）（以下简称"尚道国丰"）5.95%的份额。交易内容详见 公司于 2023 年 10 月 31 日披露的《关于受让基金份额暨关联交易的公告》 （2023-042）。 二、交易进展情况 近日，公司收到基金管理人通知，尚道国丰完成了上述事项的工商变更登记 手续。变更后尚道国丰股权结构如下： | 序号 | ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-049 山西壶化集团股份有限公司 关于控股股东部分股权质押的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东 秦跃中（目前持有公司 61,200,000 股，占公司总股本的 30.60%）办理部分股权 质押的通知，具体情况如下： 股东 是否 为控 股股 东 本次质押股 数（股） 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押开始 日期 质押到 期日期 质权 人 质押 用途 秦跃中 是 10,000,000 16.34% 5.00% 否 否 2023 年 12 月 15 日 2024 年 12 月 15 日 广发 证券 股份 有限 公司 缴纳 股权 转让 税款 一、本次股份质押基本情况 二、股东累计质押股份情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下： | | | | | | | | 已质押股份情 | | 未质押股份情 | | | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-045 山西壶化集团股份有限公司 2、审议通过《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》 第四届董事会第八次会议决议的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次会议 于 2023 年 12 月 15 日以通讯表决方式召开，通知已于 2023 年 12 月 4 日以书面 方式通知各位董事。会议由董事长秦东召集并主持，应出席 11 人，实际出席 11 人。公司全体监事、高管列席。本次会议的通知、召集和召开符合《公司法》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，合法有效。 二、审议情况 1、审议通过《关于拟向关联方购置总部办公楼的议案》 经审议，同意公司向关联方长治壶化投资置业有限公司购买综合商业楼一幢， 作为公 司总 部办 公 场所。 该房 产建 筑 面积为 11,424.87 平方米 ，总价 85,896,700.00 元。 本议案涉及关联交易，关联董事秦东回避表决，独立董事发表了事前认可意 见和同意 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-048 山西壶化集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次 临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 2 日召开公司 2024 年第一次临时股 东大会，现将本次股东大会有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、届次：2024 年第一次临时股东大会 2、召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合《中华 人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关法律、法 规、规范性文件要求。 4、召开日期和时间 （1）现场会议时间：2024 年 1 月 2 日（星期二）14:45 出席现场会议参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东； （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票 系统（http://wl ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-046 山西壶化集团股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议的公告 本公司及监事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 以上议案具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告及其他文件。 三、备查文件 一、会议召开情况 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议 通知已于 2023 年 12 月 4 日通过书面方式送达。会议于 2023 年 12 月 15 日以现 场表决方式召开，应出席 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席杨孝林召集并 主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 审议通过《关于拟向关联方购置总部办公楼的议案》 经审核，同意公司向关联方长治壶化投资置业有限公司购买综合商业楼一幢， 作为公 司总 部办 公 场所。 该房 产建 筑 面积为 11,424.87 平方米 ，总价 85,896,700.00 元。 本议案涉及 ...

山西壶化集团股份有限公司独立董事 公司拟以自有资金向关联方长治壶化投资置业有限公司购买办公楼，房屋建 筑面积共计11,424.87平方米。上述交易遵循公平、公正的原则，符合国家有关 法律法规的要求。该房产的市场价值已经由北京国融兴华资产评估有限责任公司 评估，关联交易定价公允，不存在损害公司及中小股东的利益的情形。 我们同意将该议案提交公司第四届董事会第八次会议审议。 （以下无正文） （本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司独立董事关于第四届董事 会第八次会议相关事项的事前认可意见》签署页） 独立董事签名： 关于第四届董事会第八次会议 相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范 性文件和《山西壶化集团股份有限公司章程》《山西壶化集团股份有限公司独立 董事工作制度》等公司制度的相关规定，我们作为山西壶化集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，秉持实 事求是的原则，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第八次会议审议 的《关于拟向关联方购置总部办公楼的议案》进行事前审核，我们阅读相关资料 并发表事前认可意见如下： 2023 ...

独立董事签名： 山西壶化集团股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等有关规定，我们作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，对公司第四届董事会第八次会议审议的《关于拟向关联方 购置总部办公楼的议案》发表独立意见如下： 经核查，公司向关联方长治壶化投资置业有限公司购置总部办公楼事项，程序合 规、价格公允，符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关 规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东合法利益的情况。 该事项有利于改善公司整体办公运营环境，保证业务的稳定性、便捷性和后续业 务扩张需要，提升公司综合管理水平及对外形象。 （以下无正文） （本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司独立董事关于第四届董事会第八 次会议相关事项的独立意见》签署页） 蒋荣光 李蕊爱 孙水泉 李端生 2023 年 12 月 15 日 ...