陕西中天火箭技术股份有限公司审计委员会 关于聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计服务机构的专项审核意见 （此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司关于聘任天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计服 务机构的专项审计意见》之签字页） 孙勇毅： 年 月 日 （此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司关于聘任天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计服 务机构的专项审计意见》之签字页） 田 蔚： 经公司董事会审计委员会对关于聘任天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计服务机构的议案进行 了专项审核，对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、诚 信状况、独立性等方面进行了审查，认为天职国际具备上市公司 年度审计工作所需的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况 及独立性，能够满足公司 2023 年度审计工作需求，同意聘任天 职国际为公司提供 2023 年度审计服务及内部控制审计服务，并 提交公司董事会及股东大会审议。 （此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司关于聘任天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于开立研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目 募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》； 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第四次会议，于 2023 年 11 月 13 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于部分募投项 目变更的议案》，其中公司首次公开发行股票募投项目"军民两用火箭生产能力 建设项目"、"研发中心建设项目"变更为"研发中心及军民两用火箭生产能力建 设项目"。 为进一步规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计服务机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、拟聘请会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 11 月 29 日召 开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于聘任天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2023 年度审计服务机构的议案》，同意聘任天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度会计师事务所，具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 二、上年度会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。 三、变更会计师事务所的原因：鉴于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 已连续多年为公司提供年度审计服务，经公司管理层及董 ...

陕西海普睿诚律师事务所 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：陕西中天火箭技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，陕西海普睿诚律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西 中天火箭技术股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对公司本次股东大会 的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等 事项发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意 见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面 材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗 漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材 料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 在本法律意见书中，本所仅根据现行有效的 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示 （一）本次股东大会未出现否决提案的情形。 （二）本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 5.会议主持人：会议由公司董事长李树海先生主持。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日 14:00。 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 3.现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技 术股份有限公司 3 楼会议室。 4.会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 提示： 会议召开日期、时间： | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（周一）下午 14:00 网络投票时间：2023 年 11 月 13 日。其中： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭 技术股份有限公司 3 楼会议室。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-054 债券代码：127071 债券简称：天箭转债 陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | ...

关于陕西中天火箭技术股份有限公司 首次公开发行股票部分募投项目变更的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为陕西 中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作（2023 年修订）》等有关规定，对公司首次公开发行股票部分募投项目 变更事宜进行了核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准陕西中天 火箭技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1717 号） 核准，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币 普通股（A 股）股票 3,884.81 万股（每股面值人民币 1 元）,发行价格为 12.94 元 /股，募集资金总额 502,694,414.00 元，扣除发行费用（不含税）56,737,851.46 元， 实际募集资金净额为人民币 445,956,562.5 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、行政法规、规范 性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回 避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事应最多在 3 家上市公 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于<公司 2023 第三季度报告>的议案》； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次 会议于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议 于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事 长李树海召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席 了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共 和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2023 年第三 季度报告》。 具体详见 ...