中信证券股份有限公司 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为惠州亿纬锂能股份有 限公司（以下简称"亿纬锂能""公司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对亿纬锂能本次关联交易事项进行了审 慎核查，发表如下核查意见： 一、关联交易基本情况 2024年10月24日，公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于关联 交易的议案》，具体情况如下： 1、关联交易事项 （5）调整房屋租赁事项 公司子公司亿纬储能与亿纬新能源签订《房屋租赁合同》，亿纬新能源将位 于惠州市仲恺高新区潼湖镇三和村惠州亿纬新能源有限公司ZKD-005-02号地块 自有厂房出租给亿纬储能使用。具体内容详见公司于2023年11月28日在巨潮资讯 网披露的《关联交易公告》（公告编号：2023-182）。 公司及子公司拟与西藏亿纬控股有限公司（以下简称"亿纬控股"）子公司 广东金珑新能源汽车销售有限公司（ ...

第三期限制性股票激励计划调整相关事项 与第四期限制性股票激励计划作废部分已授予 尚未归属的限制性股票相关事项的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-8828649999 邮编:100033 北京德恒（深圳）律师事务所 法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 第三期限制性股票激励计划调整相关事项 与第四期限制性股票激励计划作废部分已授予 尚未归属的限制性股票相关事项的法律意见 德恒 06F20210705-00004 号 致：惠州亿纬锂能股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"德恒"）接受惠州亿 纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"或"亿纬锂能"）的委托，为公司第三 期限制性股票激励计划项目（以下简称"第三期激励计划"）、第四期限制性股 票激励计划项目（以下简称"第四期激励计划"）提供法律服务。现本所律师根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监 ...

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 惠州亿纬锂能股份有限公司 第三期限制性股票激励计划 （草案修订稿） 惠州亿纬锂能股份有限公司 二零二四年十月 惠州亿纬锂能股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 2 惠州亿纬锂能股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《上市公司股权 激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》和其他有 关法律、法规、规范性文件，以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 从二级 市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格分次获得公司授予的A股普通股股票，该等股票将在中国 证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归 属前，不享有公司 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 第六期限制性股票激励计划 授予相关事项的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话：0755-88286488 传真：0755-88286499 邮编：100033 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司第六期 限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司第六期 限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见 德恒 06F20240504-00002 号 致：惠州亿纬锂能股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"德恒"）接受惠州亿纬锂 能股份有限公司（以下简称"公司"或"亿纬锂能"）的委托，作为公司第六期限制 性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。现本所 律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规、规章及规范性文 ...

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 惠州亿纬锂能股份有限公司 第三期限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 惠州亿纬锂能股份有限公司 二零二四年十月 惠州亿纬锂能股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法 律责任。 本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 所有激励对象承诺：若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励 计划所获得的全部利益返还本公司。 2 惠州亿纬锂能股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《上市公司股权 激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》和其他有 关法律、法规、规范性文件，以及 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2024-136 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于调整第三期限制性股票激励计划公司股票来源的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 24 日召开了第 六届董事会第四十二次会议和第六届监事会第四十次会议，审议通过了《关于调整调 整第三期限制性股票激励计划公司股票来源的议案》，同意调整第三期限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）股票来源，本议案尚需经股东大会以特别决议审议通 过。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划的决策程序和批准情况 1、2021 年 11 月 5 日，公司第五届董事会第四十次会议审议通过了《关于公司< 第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第三期限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》。 2、2021 年 11 月 5 日，公司第五届监事会第三十四次会议审议通过了《关于公司 <第三期限制性股票激励计划（草案）>及其 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2024-140 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于实施 2023 年年度权益分派后调整回购价格 上限的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、回购股份的基本情况 公司于2024年2月5日召开第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十七 次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞 价交易方式回购公司部分社会公众股份（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股 计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币10,000万元且不超过人民币20,000 万元（均含本数）；回购价格不超过人民币58元/股（含本数），具体回购股份的数量 以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回购实施期限为自公司董事会审议通过 本次回购股份方案之日起不超过12个月。 二、本次回购股份价格上限调整依据 根据公司《关于回购公司股份方案的公告》《回购报告书》中回购股份价格区间 的相关条款，如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息 事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及 ...

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 惠州亿纬锂能股份有限公司 第四期限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 9 | 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由亿纬锂能提供，本激励 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告 所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负 责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划涉及的事项对亿纬锂 能股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见， 不构成对亿纬锂能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决 策而可能产生的风险，本独立财务 ...

关于惠州亿纬锂能股份有限公司 申请创业板向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复报告 申请创业板向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复报告 容诚专字[2024]200Z0380 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0380 号 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 7 月 5 日出具的《关于惠州亿纬锂能股份有限公司申请向不 特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕020018 号） (以下简称"《审核问询函》"）已收悉。根据贵所出具的《审核问询函》的要求， 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"申报会计师"）对问询 函中涉及本所的有关问题进行了专项核查。 除非文义另有所指，本问询函回复报告中所使用的词语含义与《惠州亿纬锂 能股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》 中的简称具有相同含义。 本问询函回复报告表格中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况， 均为四舍五入原因造成。 现就《审核问询函》提出的有关问题 ...

股票简称：亿纬锂能 股票代码： 300014 惠州亿纬锂能股份有限公司 EVE ENERGY CO., LTD. （注册地址：广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号） 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐机构（主承销商） 二〇二四年十月 （修订稿） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说 明书中有关风险因素的章节。 一、本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书"风险因素"全文， 并特别注意以下风险 （一）公司产能利用率下滑风险 为匹 ...