华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对中科电气 2023 年度内部控制自我评价报 告相关事项进行了核查，并出具本核查意见如下： 纳入评价范围的主要事项包括公司法人治理结构、内部审计、人力资源、企 业文化、财务管理、交易活动、关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信 息披露等业务。重点关注的高风险领域主要包括：募集资金、重大投资、对外担 保、关联交易。 1、法人治理结构 公司按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律和相关规定建立了规 范的法人治理结构（包括股东大会、董事会、监事会和经理层）和议事规则（包 1 括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事制度》《战略与投资委员 会工作细则》《审计委员会工作细则》《薪酬和考核 ...

湖南中科电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 湖南中科电气股份有限公司 董事会对独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合公司独立董事出具的《2023 年度独立董 事关于独立性的自查情况报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 公司在任独立董事肖劲先生、李馨子女士及钟鸣女士均未在公司担任除独立董事以 外的其他职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，其与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求。 ...

湖南中科电气股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告 及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，湖南中科电气股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司对 会计师事务所2023年度履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职 责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 经审计，天健所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了公司2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第六届董 事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘天 健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）为公司2024年度审计机 构，本议案尚须提交公司股东大会审议，现将有关情况具体公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-031 湖南中科电气股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 1. 基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 | 7 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告……………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………… 第 3—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-275 号 湖南中科电气股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南中科电气股份有限公司（以下简称中科电气公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中科电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中科电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中科电气公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 13 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证 ...

湖南中科电气股份有限公司 关于控股子公司开展外汇衍生品交易业务的 可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务概述 1、开展外汇衍生品交易业务的目的 湖南中科星城外贸业务主要采用美元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动 时，不仅会影响其业务的正常进行，而且汇兑损益对其经营业绩也会造成较大影响。 为提高公司应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范公司所面临的外汇汇率波动 风险，增强公司财务稳健性，防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，湖 南中科星城拟根据生产经营相关实际情况，适度开展外汇衍生品交易业务，减少汇率 波动对营业利润的影响。 湖南中科星城开展外汇衍生品交易业务，是为了满足生产经营进出口业务的保值 需要，只限于从事与公司生产经营所使用的合同结算货币，开展交割期与预测回款期 一致，且金额与预测回款金额相匹配的远期结售汇、外汇掉期等产品或上述产品的组 合。 2、交易金额及交易期限 募集资金。拟开展的外汇衍生品交易业务，可能需缴纳一定比例的保证金，缴纳保证 金将使用公司自有资金，或以银行对公司的授信额度来抵减保证金的要求。 二、外汇衍生品交易的风险分析及公司采取的风险控制措施 （一）外汇衍生品交易的风 ...

湖南中科电气股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 各位股东： 本人作为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2023 年，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着对全体股东负 责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人李馨子，1987年10月出生,中共党员，中国国籍,无境外永久居留权,毕业于清 华大学经济管理学院,管理学博士。2015年7月至2019年12月任中央财经大学会计学院讲 师；2019年12月至今任中央财经大学会计学院副教授。现任北京元年科技股份有限公司 独立董事、北新集团建材股份有限公司独立董事、龙星化工股份有限公司独立董事、北 京中铠天成科技股份有限公司独立董事；2023年7月起任公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立 客观判 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"、"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对中科电气拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金事项进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会出具的《关于同意湖南中科电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2022]93号），同意公司向特定对象发行股票募集 资金的注册申请。根据发行结果，公司本次向11名特定对象发行股票总数量为 81,102,941 股 ， 发 行 价 格 为 27.20 元 / 股 ， 实 际 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 2,205,999,995.20元，扣除本次发行费用人民币24,584,266.63元（不含税）后，实 际募集资金净额为人民币2,181,4 ...

湖南中科电气股份有限公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关规定的要 求，湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度证券投资 与衍生品交易情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资与衍生品交易的审议批准情况 本报告期，公司证券投资情况如下： 单位：人民币元 | 品种 | | 证券 | | --- | --- | --- | | 代码 | | 证券 | | 简称 | | 证券 | | 成本 | 投资 | 最初 | | 模式 | 计量 | 会计 | | 价值 | 账面 | 期初 | | 价值 | 公允 | 本期 | | 计公允 | 益的累 | 计入权 | | 金额 | 购买 | 本期 | | 金额 | 出售 | 本期 | | 益 | 期损 | 报告 | | 价值 | 账面 | 期末 | | 科目 | 核算 | 会计 | | 来源 | | 资金 | | | | | | | | 变动 | 价值变 | | | | | ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-028 湖南中科电气股份有限公司 关于第六届监事会第七次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 1、湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议（以 下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 15 日以专人送达及电子邮件等方式发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 25 日下午 1:30 以现场方式召开，现场会议会址在公司 办公楼会议室。 3、本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，没有监事委托其他监事代为出 席或缺席本次会议。与会监事以记名投票表决方式对各项审议议案进行了表决。 4、本次会议由公司监事会主席刘勇主持。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。 二、会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 公司《2023 年度监事会工作报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。 本项议案以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果获得通过。 监 ...