一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6574 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称九洲集团公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，九洲集团公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：尹志彬 中国·杭州 中国注册会计师：陈宇炜 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是九洲 集团公司董事 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称九洲集团公 司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的九洲集团公司管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供九洲集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为九洲集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解九洲集团公司 2024 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 九洲集团公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券 ...

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为哈尔滨九 洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020 年向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对九洲集团 2024 年度募集资金存放 和使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），公 司由主承销商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 5,000,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金人民币 500,000,000.00 元，坐扣承销和保 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕6572 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称九洲集团公 司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的九洲集团公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供九洲集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为九洲集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解九洲集团公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕6571 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称九洲集团公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 第 1 页 共 8 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，九洲集团公司管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 《 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2024年度述职报告 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2024年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2024年度，我参加了公司13次召开的董事会及公司9次召开的股东大会。公司在2024 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2024年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2024年度公司共召开13次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席13次董事会， 认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。认真审阅会议相关材料，积极参 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十二日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，就公司在任独 立董事张成武、丁云龙 、刘晓光的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张成武、丁云龙 、刘晓光的任职经历以及签署的相关自查 文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东及其控制的法人单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立 董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一）重大舆情：传播范围广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公司 已经或可能遭受损失，造成公司股票及其衍生品种交易价格异常波动的负面舆情； （二）一般舆情：除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组织、 快速反应、协同应对的工作机制。 第一条 为提高哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票价格、 商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者的合法权益，根据相 关法律、法规和规范性文件及《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2024年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2024年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 | | 任职期间报告期内董事会会议召开次数 | | | 13次 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事姓名 | 职务 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 | | 张成武 | 独立董事 | 13 | 0 | 0 | 否 | 哈尔滨九洲集团股 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2024年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2024年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2024年度，我参加了公司13次召开的董事会及公司9次召开的股东大会。公司在2024 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2024年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2024年度公司共召开13次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席13次董事会， ...