黑龙江大地律师事务所 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2025年第二次临时股东大会之 法 律 意 见 书 黑龙江大地律师事务所 www.dadilawyer.com 哈尔滨市南岗区中盟财富中心14-15层 黑龙江大地律师事务所 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2025年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：哈尔滨九洲集团股份有限公司 黑龙江大地律师事务所（以下简称"本所"）接受哈尔滨九洲集团股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所张文琳律师、秦鑫赢律师出席公司 2025年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的 合法性进行见证并出具本法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现行有效的法 律、法规、规范性文件以及《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定而出具。 本所律师出具本法律意见书的前提为：公司向本所律师提供的出具本法律 意见书所必需的材料、所提供的原始材料、电子版文件、复印件等材料、口头 证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件材 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-023 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月 20 日；最新有效的转股价格为 5.50 元/股。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2025 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]3311 号"文同意注册，哈尔 滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2020 年 12 月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 5.00 亿 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-021 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 3 月 28 日（星期五）下午 13：30； 5、会议主持人：公司董事长李寅先生。 6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规 则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。 二、会议出席情况 1、公司的总股本为602,857,828股，通过现场和网络投票的股东402人，代 表股份172,503,172股，占公司有表决权股份总数的28.6142％。其中：通过现 场投票的股东2人，代表股份167,162,522股，占公司有表决权股份总数的 27.7283％。通过网络投票的 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2025年第二次临时股东大会法律意见书的公告 特此公告！ 哈尔滨九洲集团股份有限公司董事会 二〇二五年三月二十八日 黑龙江大地律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲 集团"或"公司"）的委托，指派张文琳律师、秦鑫赢律师参加九洲集团 2025年第 二次临时股东大会，并出具法律意见书。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本 次现场会议召开的时间为 2025 年 3 月 28 日（星期五）下午 13：30，召开地点 为哈尔滨市松北区九洲路 609 号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为：2025 年 3 月 28 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025 年 3 月 28 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 黑龙江大 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-020 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于2025 年3月12日召开的第八届董事会第二十二次会议决议，公司决定于2025年3月 28日召开公司2025年第二次临时股东大会，会议通知已于2025年3月13日刊登 于中国证监会指定的创业板信息披露网站。本次股东大会将采用现场表决与 网络投票相结合的方式进行，根据《公司章程》的有关规定，现将本次股东 大会召开事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：召开公司2025年第二次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第二十二次会议审议通过 了《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的议案》， ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 九洲能源为本公司全资子公司，是本公司新能源发电板块的运营平台。根 据公司新能源发电业务发展需求，本公司拟通过债转股或货币资金的方式陆续 向九洲能源增资不超过60,000万元，增资后注册资本不超过120,000万元。 2、本次增资已经公司第八届董事会第二十二次会议审议批准，仍需通过 2025年第二次临时股东大会审议。 3、本次增资属于对全资子公司的投资，不构成关联交易，亦不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 关于增资全资子公司哈尔滨九洲能源投资有限责任公司的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资标的名称：哈尔滨九洲能源投资有限责任公司（以下简称"九洲能 源"），为本公司全资子公司。 2、投资金额：哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"九 洲集团"）拟通过债权转股权或货币资金 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-017 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于为子公司申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司在生产经营和项目建设的资金需要，2025年度公司拟为子公司 向银行申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊诚电气有限公司（以 下简称"昊诚电气"）、泰来县九洲综合能源有限公司（以下简称"泰来九洲能 源"）、齐齐哈尔九洲一号综合能源有限公司（以下简称"齐市九洲一号"）和 哈尔滨九洲电气技术有限责任公司（以下简称"九洲技术"），拟申请综合融资 授信额度的具体内容如下： 其中：昊诚电气的担保明细如下： | 1 | 兴业银行股份有限公司 | 综合授信：1,000 | 万元 | 流贷 | 不超过 3 | 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 融资银行名称 哈尔滨分行 | 授信额度 | ...

关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-019 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：召开公司2025年第二次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第二十二次会议审议通过 了《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的议案》， 本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025年3月28日（星期五）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-016 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第二十二次会议决议公告 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保的议案》 为满足子公司在生产经营和项目建设的资金需要，2025年度公司拟为子公司 向银行申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊诚电气有限公司（以 下简称"昊诚电气"）、泰来县九洲综合能源有限公司（以下简称"泰来九洲能 源"）、齐齐哈尔九洲一号综合能源有限公司（以下简称"齐市九洲一号"）、 哈尔滨九洲电气技术有限责任公司（以下简称"九洲技术"），拟申请综合融资 授信额度的具体内容如下： 昊诚电气的担保明细如下： | 1 | 中国民生银行股份有 | 敞口综合授信：2,000 万元 | 采购原材料、支付货款及支付 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 融资银行名称 限公司沈阳分行 | 授信额度 | ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-015 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于2025 年3月2日以电子邮件和传真方式向全体董事发出召开第八届董事会第二十二次 会议的通知。会议于2025年3月12日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保的议案》 为满足子公司在生产经营和项目建设的资金需要，2025年度公司拟为子公司 向银行申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊诚电气有限公司（以 下简称"昊诚电气"）、泰来县九洲综合能源有限公司（以下简称"泰来九洲能 源"）、齐齐哈尔九洲一号综合能源有限公司（ ...