根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等相关规定和要求，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验中交财务有限公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得 并审阅财务公司 2023 年上半年包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 定期财务会计报表，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险 评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中交财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 7 月 1 日，是 经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。其工商信息如下： 北京碧水源科技股份有限公司 关于中交财务有限公司风险持续评估报告 统一社会信用代码：91110000071677369E 注册资本：700,000 万元 类型：其他有限责任公司 法定代表人：朱宏标 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 B 座 16 层 1603-1609 经营范围：批准该公司经营以下本外币业务：1、对成员单位办理财务和融 资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的 收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位 ...

北京碧水源科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | | | 2023 年期 | 2023 年度 2023 | 年度 2023 | 年度 | 2023年期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 上市公司核算 | 初占用资 | 占用累计发 | 占用资金 | 偿还累计 | 末占用资 | 占用形成 | 占用性质 | | 占用 | | 司的关联关系 的会计科目 | 金余额 | 生金额（不 | 的利息(如 | 发生金额 | 金余额 | 原因 | | | | | | | 含利息） | 有) | | | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | - | - - | | | | | | - | | | 前控股股东、 | | | | | | | | | | | 实际控制 ...

北京碧水源科技股份有限公司独立董事关于 第五届董事会第四十二次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着谨慎 的原则，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第四十二次会议审议的《关 于中交财务有限公司风险持续评估报告的议案》事前审查，发表书面意见如下： 公司在中交财务有限公司开展金融业务的事项构成关联交易，公司已经向本 人提交了关于上述交易的相关资料。本人作为公司的独立董事，现根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》 等相关规定，同意将此议案提交董事会审议。 独立董事：王凯军、王月永、傅涛 二〇二三年八月二十五日 ...

3. 会议时间和方式： 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-068 北京碧水源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十二 次会议决定于 2023 年 9 月 12 日（星期二）召开 2023 年第四次临时股东大会， 会议有关事项如下： 一、召开会议基本情况 1. 召集人：公司董事会 2. 会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第四十二次会议审议通过 《关于提请召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 本次会议以现场与网络相结合的方式。 现场会议召开时间：2023 年 9 月 12 日（星期二）上午 9：30。 网络投票时间：2023 年 9 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为 2023 年 9 月 12 日交易时间，即 9：15-9：25，9：30-11： 30 和 13：00- ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-061 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"碧水源"或"公司"）于 2023 年 7 月 11 日披露了《关于持股 5%以上股东、高级管理人员所持公司部分股份将 被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2023-053），公司 5%以上股东文剑平 先生所持公司的 40,868,884 股股票、公司高级管理人员刘振国先生所持公司的 40,868,884 股股票于 2023 年 8 月 17 日上午 10 时-2023 年 8 月 18 日上午 10 时 （延时的除外）在京东网司法拍卖网络平台上进行司法拍卖。本次拍卖已按期进 行，现将本次司法拍卖的进展情况公告如下： 一、股东股份被拍卖的进展情况 1. 文剑平先生所持公司部分股份被拍卖的进展情况 根据京东网司法拍卖网络平台发布的《成交确认书》，本次网络拍卖竞价结 果如下： 张明（身份证号码：****2920）通过竞买号 191311093 于 2023 年 8 月 18 日在北京金融法院于京东网开展的"文剑平持有的碧水源（证券代码 300070） 40,868,884 股股票（不包括股息、红利等）"司法拍 ...

第一条 为进一步规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，认真履行社会责任，有效维护股东、债 权人及员工权益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《财政部关于加强企业 对外捐赠财务管理的通知》《关于企业公益性捐赠股权有关财务问题的通知》等法 律和办法，结合《北京碧水源科技股份有限公司章程》和管理实际制定本办法。 对外捐赠管理办法 北京碧水源科技股份有限公司 对外捐赠管理办法 （2023年8月） 第一章 总 则 第二条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下统称"各单 位"）。 第三条 对外捐赠是指企业自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受 赠人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第四条 各单位对外捐赠应遵循以下原则和要求： （一）自愿无偿。各单位对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行 政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 （二）权责清晰。各单位经营者或者其他职工不得将企业拥有的财产以个人名 义对外捐赠，各单位对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿。 （三）量力而行。各单位已经发生亏损 ...

北京碧水源科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2023年8月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保业务，防范债务风险，维护公司权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司 规范运作》《企业国有资产监督管理暂行条例》、国资委《关于加强中央企业资 金内部控制管理有关事项的通知》（国资发〔2021〕19 号文）、国资委《关于 加强中央企业融资担保管理工作的通知》（国资发财评规〔2021〕75 号文）等 法律法规、《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合公司管理实际，制定本办法。 第二条 本办法所述的"对外担保"是指公司为包括公司所属子公司在内的 第三方提供的担保，承担被担保单位到期不能偿还债务的担保责任，其方式包括 保证、抵押、质押等。公司为自身债务或融资提供的担保不适用本办法。 第三条 本办法所述的担保管理包括担保对象的审核、担保事项的审批、担 保执行的日常管理以及担保事项的监督考核与追责管理。 第四条 本办法适用于公司及其控股子公司（以下统称"各单位"）。各单 位可 ...