关于北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 （2024）京海法意字第 0018-09 号 上海海华永泰（北京）律师事务所 二零二四年九月十二日 上海 SHANGHAI北京 BEIJING深圳 SHENZHEN 武汉 WUHAN 长沙 CHANGSHA 郑州 ZHENGZHOU沈阳 SHENYANG西安 XIAN 昆明 KUNMING济南 JINAN 哈尔滨 HAERBIN 成都 CHENGDU银川 YINCHUAN 南京 NANJING乌鲁木齐WULUMUQI 重庆 CHONGQING青岛 QINGDAO 常州 CHANGZHOU宁波 NINGBO 泰州 TAIZHOU贵阳 GUIYANG杭州 HANGHZOU 温州 WENZHOU苏州 SUZHOU合肥 HEFEI珠海 ZHUHAI南昌 NANCHANG 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：北京当升材料科技股份有限公司 本所律师已经按照《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的要求对公司本 次股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性 陈述及重大遗漏。 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-074 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议； 3、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。 一、会议召开和出席情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）2024年第二次临时股东 大会于2024年9月12日上午9:00在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区 21号楼十一层会议室召开。本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式， 会议由公司董事会召集，由董事长陈彦彬先生主持。公司董事、监事和高级管理 人员及公司聘请的律师等相关人士出席（列席）了会议。本次会议的召集、召开 与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 1、出席会议的总体情况 出席本次会议的股东（或委托代理人）共574名，所持（或代理）有表决权 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会选聘的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-073 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 管理委员会选聘的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）2024年管理层与核心骨 干股权增持计划持有人大会于2024年9月10日召开，审议通过《关于选举公司2024 年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会委员的议案》，选举刘菲女士、曾 宪勤先生、向萍女士为2024年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会委员， 任期与2024年管理层与核心骨干股权增持计划存续期一致。 同日，公司召开2024年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会会议，选 举刘菲女士为2024年管理层与核心骨干股权增持计划管理委员会主任，任期与 2024年管理层与核心骨干股权增持计划存续期一致。 上述管理委员会委员均为公司员工，均未在控股股东或实际控制人单位担任 职务，不是公司实际控制人、董 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" and it is maintained [4]. Core Views - The company reported a revenue of 3.54 billion yuan for the first half of 2024, a year-on-year decrease of 57.85%. The net profit attributable to the parent company was 287 million yuan, down 69.01% year-on-year, while the net profit excluding non-recurring items was 217 million yuan, down 79.66% year-on-year. In Q2 alone, the net profit attributable to the parent company was 177 million yuan, showing a quarter-on-quarter increase of 59.87%, and the net profit excluding non-recurring items was 112 million yuan, up 7.77% quarter-on-quarter [5][6]. Summary by Sections Financial Performance - In H1 2024, the combined output of ternary and lithium cobalt materials was 22,700 tons, showing a year-on-year decline, primarily due to a decrease in terminal ternary demand. The production of lithium iron phosphate was 13,300 tons, and solid-state battery cathode materials achieved bulk shipments. The profitability of ternary and lithium iron phosphate materials saw a year-on-year decline due to reduced processing fees from domestic and foreign customers, as well as a decrease in the proportion of overseas customers. The company also faced increased fixed costs and depreciation, which raised the unit cost. The lithium iron phosphate products remained in a state of unit loss [5][6]. Future Outlook - Looking ahead, the company is steadily advancing its multi-category cathode material development strategy. It currently has a ternary production capacity of 53,000 tons, with new phases in Changzhou, Haimen, and Panzhihua gradually coming online. The overseas planning aims for a total capacity of 500,000 tons (200,000 tons of ternary and 300,000 tons of manganese iron phosphate). The company maintains a strong first-mover advantage with overseas customers while actively onboarding domestic clients. As overseas capacity is gradually built, the customer structure is expected to continue optimizing. The company is also focused on continuous technological iterations of high-nickel ternary materials and the development of advanced cathode materials such as ultra-high nickel multi-element, cobalt-free, solid-state lithium batteries, sodium batteries, and new lithium-rich manganese-based materials, indicating a positive growth outlook [5][6]. Financial Projections - The company is projected to achieve a net profit attributable to the parent company of 700 to 800 million yuan in 2024, and the recommendation to buy remains in place [5].

关于北京当升材料科技股份有限公司 实施员工持股计划 法律意见书 （2024）京海法意字第 0018-08 号 上海海华永泰（北京）律师事务所 二零二四年九月九日 上海 SHANGHAI 北京 BEIJING 郑州 ZHENGZHOU 长沙 CHANGSHA 昆明 KUNMING 成都 CHENGDU 济南 JINAN 沈阳 SHENYANG 哈尔滨 HAERBIN 南京 NANJING 武汉 WUHAN 银川 YINCHUAN 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 重庆 CHONGQING 法律意见书 致：北京当升材料科技股份有限公司 上海海华永泰（北京）律师事务所（以下简称"本所"），接受北京当升材料科技股 份有限公司（以下简称"当升科技"或"公司"）的委托，作为公司"2024 年管理层与核心 骨干股权增持计划"（以下简称"本次持股计划"）的法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称"《试点指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-072 北京当升材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第六届 董事会第四次会议决定于2024年9月12日上午9:00召开公司2024年第二次临时股 东大会，具体内容详见公司分别于2024年8月24日、2024年8月30日披露在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2024年第二次临时股东大会通知的公告》 和《关于2024年第二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》， 现将会议有关事项提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关 于召开2024年第二次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、 ...

北京当升材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券代码：300073 证券简称：当升科技 北京当升材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------|----------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------|-------------| | | | | 编号：【 | 2024-003 】 | | | | | | | | | □ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | | 投资者关系 | □ 媒体采访 ■ | 业绩说明会 | | | | 活动类别 | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | | | □ 现场参观 | | ...

中信证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：当升科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘拓 | 联系电话：010-60838913 | | 保荐代表人姓名：李雨修 | 联系电话：010-60836975 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | | 是，根据当升科技《2023年度内部控制评价报 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 告》《内部控制鉴证报告》，公司有效执行了 | | | 相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 截 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy-B" rating for the company, indicating a favorable outlook for investment [1][3]. Core Insights - The company achieved a total revenue of 3.541 billion yuan in the first half of 2024, a year-on-year decrease of 57.9%, with a net profit attributable to shareholders of 287 million yuan, down 69.01% year-on-year [1]. - The decline in revenue and profit is primarily attributed to a significant drop in raw material prices, which led to a decrease in product prices [1]. - The company has successfully commercialized solid-state lithium battery cathode materials, establishing itself as a leader in the industry with hundreds of tons shipped during the reporting period [1]. - The company has maintained a stable global market share and has established strong partnerships with major international clients, including LG Energy Solution and Samsung SDI [1]. - The company is actively expanding its production capacity overseas, with projects in Finland and Luxembourg progressing as planned [1]. Financial Performance Summary - In Q2 2024, the company reported a total revenue of 2.025 billion yuan, a year-on-year decrease of 45.43% but a quarter-on-quarter increase of 33.48% [1]. - The gross profit margin for the first half of 2024 was 14.10%, down 3.48 percentage points year-on-year [1]. - Research and development expenses amounted to 203 million yuan, a decrease of 30.33% year-on-year, reflecting reduced investment due to lower raw material prices [1]. - The company forecasts a decline in net profit for 2024-2026, with expected net profits of 685 million yuan, 909 million yuan, and 1.119 billion yuan for the respective years [3][4]. Market Position and Strategy - The company has successfully penetrated the domestic market, increasing its supply share with major clients in the new energy vehicle sector [1]. - The company is focusing on the rapidly growing demand for lithium iron phosphate (manganese) batteries and strengthening collaborations with top domestic battery manufacturers [1]. - The company aims to enhance its position as a core supplier in the industry, with significant growth in sales volume over the past six months [1].

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------|------------------------|--------|--------------------------|-------|-------| | [Table_Title] 评级：买入（维持） [Table_Industry] \n市场价格： 30.1 元 | [Table_Finance] 公司盈利预测及估值 \n指标 | \n2022A | 2023A | 2024E | 2025E | 2026E | | | 营业收入（百万元） | 21,264 | 15,127 | 6,966 | 7,333 | 8,355 | | | 增长率 YoY% | 158% | -29% | -54% | 5% | 14% | | | 净利润（百万元） | 2,259 | 1,9 ...