募集说明书 证券简称：当升科技 证券代码：300073 （修订稿） 北京当升材料科技股份有限公司 （注册地址：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号） 2024年度向特定对象发行股票 保荐机构（主承销商） 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票募集说明书 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二五年三月 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募 集说明书中财务会计报告真实、准确、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价 ...

中信证券股份有限公司 关于 北京当升材料科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二五年三月 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下称"中信证券""保荐人"或"保荐机构"） 接受北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技""发行人"或"公司"） 的委托，担任公司 2024 年度向特定对象发行股票的保荐机构，为本次发行出具 发行保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下称"注册管理办法"） 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。若因保荐机构为 发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投 资者造成损失的，保荐机构将依法赔偿投资者损失。 在本发行保荐书中，除上下文 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特香港武汉郑州长沙厦门重庆合肥宁波济南 北京市康达律师事务所 关于北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书 康达股发字【2025】第 0001 号 致：北京当升材料科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下称"本所"）接受北京当升材料科技股份有 限公司（以下称"当升科技""发行人"或"公司"）的委托，担任发行人本 次向特定对象发行股票（以下称"本次发行"）的专项法律顾问。在查验发行 人提供的相关资料的基础上，本所已于 2024 年 12 月 6 日出具了《北京市康达 律师事务所 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-017 北京当升材料科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第六届 董事会第十次会议决定于2025年3月12日下午2:00召开公司2025年第二次临时股 东大会， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 2 月 22 日 披 露 在 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn)的《关于召开2025年第二次临时股东大会通知的公告》，现 将会议有关事项提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2025年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关 于召开2025年第二次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划完成购买的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-016 本次股权增持计划实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额上 限，资金来源为参加对象的合法薪酬及其他合法方式自筹资金。公司股权增持计 划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票买入过户至股权增持计划 名下之日起算，即 2025 年 3 月 5 日-2026 年 3 月 4 日。 二、关于关联关系及一致行动关系的说明 公司本次股权增持计划共有董事、高级管理人员 7 人参加。除上述人员外， 1 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 完成购买的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）2024 年 第二次临时股东大会于 2024 年 9 月 12 日审议通过了《<公司 2024 年管理层与 核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》（以下称"股权增持计划"）。根据 中国证券监督管理委员 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于与 SK On 签订供货协议的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-015 北京当升材料科技股份有限公司 关于与SK On签订供货协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次签订的协议为锂电正极材料框架性供货协议，协议约定的采购量为 双方预测的需求量，实际以协议执行情况为准，存在一定的不确定性。如本协议 得到充分履行，预计将对公司 2025 年至 2027 年度经营业绩产生积极影响。 2、协议履行过程中，如遇行业政策调整、市场环境变化等不可预计或不可 抗力因素影响，可能会导致协议无法如期或不能全部履行的风险。 3、公司最近三年签订的框架协议不存在无进展的情况。 4、本次签订的协议不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。 一、协议签订情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"、"公司"或"卖方"） 与 SK On Co., Ltd.（以下称"SK On"或"买方"）于 2025 年 2 月 28 日在江苏常 州签订 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会通知 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-014 北京当升材料科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第六届 董事会第十次会议决定于2025年3月12日下午2:00召开公司2025年第二次临时股 东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2025年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关 于召开2025年第二次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025年3月12日下午2:00； （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议。 1 北京当升材料科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会通知 ...

北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届监事会第八次会 议于 2025 年 2 月 21 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2025 年 2 月 14 日 以邮件的方式发出。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。公司监事会 主席郑晓虎先生主持会议，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、 召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 关联监事郑晓虎为控股股东矿冶科技集团有限公司（以下称"矿冶集团"） 董事会秘书兼董事会办公室主任、刘翃为矿冶集团财务部主任、陶勇为矿冶集团 企业管理部副主任，上述 3 名关联监事对本议案回避表决。 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-013 非关联监事不足 3 人，本议案直接提交公司股东大会审议。 北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 审议通过了《关于延长公司 2024 ...

北京当升材料科技股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-012 北京当升材料科技股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会第十次会 议于 2025 年 2 月 21 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2025 年 2 月 14 日 以邮件的方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司董事长 陈彦彬先生主持会议，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召 集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于延长公司 2024 年度向特定对象发行股票股东大会决议 有效期的议案》 鉴于公司 2024 年度向特定对象发行股票（以下称"本次发行"）股东大会 决议有效期即将届满，为确保公司本次发行相关工作持续、有效、顺利推进，公 司提请股东大会审议批准将本次发行相关股东大会决议的有 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划实施进展的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-011 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 实施进展的公告 北京当升材料科技股份有限公司董事会 2025 年 2 月 12 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）2024 年 第二次临时股东大会于 2024 年 9 月 12 日审议通过了《<公司 2024 年管理层与 核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》（以下称"股权增持计划"）。根据 中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的相关要求，现将公司本次股权增持计划实施进展情况公告如下： 截至本公告披露日，公司股权增持计划已通过"云南国际信托有限公司－云 南信托－与奋斗者同行当升科技员工持股第五期管理服务信托"以二级市场竞 价交易方式 ...