山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 第十三条规定的重组上市情形的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司（以下简称"波米科技"）100.00% 股权，并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》（以下 简称"《重组管理办法》"）第十三条规定的重组上市情形进行了分析，董事会认 为： 本次交易前，上市公司的实际控制人为王传华先生。最近 36 个月，上市公 司实际控制权未发生变更。本次交易完成后，上市公司的实际控制人仍为王传华 先生。本次交易不会导致公司控制权发生变更，不构成《重组管理办法》第十三 条规定的重组上市情形。 特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会关于本次交易不构成 <上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的说明》之签 章页） 山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 31 日 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易符合《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 第十八条、第二十一条和《深圳证券交易所上市公司重大资产重组 《持续监管办法》第十八条规定，"上市公司实施重大资产重组或者发行股 份购买资产的，标的资产所属行业应当符合创业板定位，或者与上市公司处于同 行业或上下游。" 《重组审核规则》第八条规定，"创业板上市公司实施重大资产重组的，拟 购买资产所属行业应当符合创业板定位，或者与上市公司处于同行业或者上下 游。" 根据《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》的有关规 定，创业板主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、 新业态、新模式深度融合。 波米科技致力于聚酰亚胺材料的研发、生产和销售，其在 PI 涂层材料制造 技术方面具有丰富的经验，获得国家高新技术企业、山东省"专精特新"企业、 山东省科技型中小企业等资格认证，其产品主要应用于半导体先进封装及液晶显 示面板制造领域，是电子化学品中技术壁垒最高的材料之一。根据《国民经济行 业分类》（GB/T4754-2017），波米科技所属行业为"C3985 电子专用材料制造"。 波米科技所处行业符合 ...

第十一条规定的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以发 行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司100%股权，并募集配套资金（以 下简称"本次交易"）。 公司董事会经审慎判断，认为公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的不得向特定对象发行股票的以下情形： 1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可； 2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见 所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除； 3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证券监督管理委员会 行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责； 山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行 为。 综上，公司董事会认为，本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条的规定。 特此说明。 （以下无正文） （本页 ...

| 股票简称：阳谷华泰 | 股票代码：300121 | 股票上市地：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券简称：阳谷转债 | 债券代码：123211 | 债券上市地：深圳证券交易所 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 摘要 | 项目 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金 | 海南聚芯、王传华等 名交易对方 14 | | 购买资产 | | | 配套募集资金 | 不超过 35 名符合中国证监会规定的特定投资者 | 二〇二四年十月 山东阳谷华泰化工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要 本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次交 易引致的投资风险，由投资者自行负责。 1 山东阳谷华泰化工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要 投资者在评价本次交易时，除本预案摘要内容以及与本预案摘要同时披露的 相关文件外，还应认真考虑本预案摘要披露的各项风险因素。投资者若对本预案 摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-126 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等相关规范 性文件的要求，本次交易尚需经深圳证券交易所审核以及中国证监会注册后方可 实施。 鉴于本次交易涉及的相关审计、评估等工作尚未完成，公司第六届董事会第 二次会议决定暂不召集公司股东大会审议本次交易相关事项。待与本次交易相关 的审计、评估等工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项， 并依照法定程序召集公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司于 2024 年 10 月 31 日召开第六届董事会第 二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于<山东阳谷华泰化工股 份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其 摘要的议案》等与本次交易相关的议案 ...

本公司特此提示风险如下： 山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于公司股票价格在本次董事会决议公告日前 20 个交易日内 是否异常波动的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司 100.00%股权，并募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。公司董事会现就公司股票价格在本次董事会决议公告 日前 20 个交易日内股票交易情况说明如下： 本次董事会决议公告日为 2024 年 10 月 31 日，公司股票于 2024 年 10 月 25 日停牌，公司股票在本次董事会决议公告日之前 20 个交易日的区间段为 2024 年 9 月 20 日至 2024 年 10 月 24 日。本次交易停牌前一交易日（2024 年 10 月 24 日）公司股票收盘价格为 12.07 元/股，本次交易停牌前第 21 个交易日（2024 年 9 月 19 日）公司股票收盘价格为 7.25 元/股，公司股票在本次交易停牌前 20 个 交易日内相对于大盘、同行业板块的涨跌幅情况如下表所示： | | 停牌前第 | 21 个交 | 停牌前第一个交 | | | | | --- ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-123 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议（紧急）通知已于2024年10月31日以通讯方式送达全体董事，本次会议于2024 年10月31日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，董事长王文 博于本次董事会会议上就紧急通知的原因作出了说明。应参加会议董事7名，亲 自出席董事7名，其中独立董事3名，董事朱德胜、张洪民以通讯表决的方式出席 会议。会议由公司董事长王文博先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议， 符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： （一）审议并通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金相关法律法规规定条件的议案 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-124 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： （一）审议并通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金相关法律法规规定条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司重大资产重组管理办法》 （以下简称"《重组管理办法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称"《发行注册管理办法》"）《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划 和实施重大资产重组的监管要求》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》（以下简称"《重组审核规则》"） 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的相关规定，对照上市公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金的条件，监事 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和 （以下无正文） 2、于本说明公告前，交易对方合法拥有标的资产的完整权利，标的资产不 存在被限制或禁止转让的情形，标的公司不存在出资不实或者影响其合法存续的 情况，本次交易的标的资产过户至上市公司不存在法律障碍； 3、本次交易完成后，标的公司将成为公司的全资子公司，公司能实际控制 标的公司生产经营，本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、 采购、生产、销售、知识产权等方面继续保持独立； 4、本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于公司突 出主业、增强抗风险能力，有利于公司增强独立性、规范关联交易、避免同业竞 争。 综上，公司董事会认为本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公 司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定。 特此说明。 实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司（以下简称"波米科技"或"标 的公司"）100.00%股权，并募集配套资金（以下简称 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、会议召开情况 （1）会议召集人：公司第五届董事会 （2）会议召开时间： 现场会议召开时间：2024 年 10 月 30 日（星期三）下午 14:30。 网络投票时间：2024 年 10 月 30 日（星期三）。其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 10 月 30 日上午 9:15-9:25，9:30— 11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间 为 2024 年 10 月 30 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。 （3）会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公 司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络 ...