| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-125 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于筹划本次资产重组事项停牌前一个交易日前十大股东和前十大 流通股股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 股东名称或姓名 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王传华 | 93,557,010.00 | 22.87% | | 2 | 尹月荣 | 34,222,500.00 | 8.37% | | 3 | 王文博 | 17,716,660.00 | 4.33% | | 4 | #北京益安资本管理有限公司－益安地风 2 号私 | 8,806,580.00 | 2.15% | | | 募证券投资基金 | | | | 5 | #于德斌 | 5,000,000.00 | 1.22% | | 6 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司－第一期员工持 | 2,822,802.00 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易前十二个月内上市公司购买、出售资产情况的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以发 行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司100%股权，并募集配套资金（以 下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条的规定："上市公司在十 二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应 数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交易行为，无 须纳入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产重 组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有 或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证券监督管理委员会认 定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。" 2024年2月26日，公司以自有资金2,000万元购买鹤壁市鹤山区地瑞化工科技 有限公司100%股权。 上述交易与本次交易不具备相关性，无需纳入本次交易的累计计算范围。 除上述情况外，截至本说明出具日，上市公司本次重大资产重组前十二个月 内不存在其他与本次交易同一交易方发生购买、出售其 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-128 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于"阳谷转债"恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 4、恢复转股时间：2024 年 11 月 01 日 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）因筹划发行股份等方 式购买资产暨关联交易事项（以下简称"本次交易"或"本次重组"），经公司 向深圳证券交易所申请，公司可转换公司债券（债券简称：阳谷转债；债券代码： 123211）自2024年10月25日至本次重组预案公告之日（即2024年10月31日）暂停 转股（具体详见公司2024年10月25日在巨潮资讯网披露的 《山东阳谷华泰化工 股份有限公司关于"阳谷转债"暂停转股的公告》，公告编号：2024-104）。 公司第六届董事会第二次会议于2024年10月31日审议通过《关于<山东阳谷 华泰化工股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易预案 ...

| 股票简称：阳谷华泰 | 股票代码：300121 | 股票上市地：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券简称：阳谷转债 | 债券代码：123211 | 债券上市地：深圳证券交易所 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 | 项目 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金 | 海南聚芯、王传华等 名交易对方 14 | | 购买资产 | | | 配套募集资金 | 不超过 35 名符合中国证监会规定的特定投资者 | $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\,{\bf{\mathrm{=}}}\,p{\bf{\mathrm{q}}}\,p{\bf{\mathrm{+}}}\,p{\bf{\mathrm{j}}}$$ 山东阳谷华泰化工股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案及其摘要内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和 连带的法律责任。 截至本预案签署日，与本次交易相关 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的 有效性的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司 100.00%股权，并募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 （一）公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商以及签署相关协议期间，采 取了必要且充分的保密措施，严格限定了相关敏感信息的知悉范围； （二）公司因筹划本次重大资产重组事项，根据相关法律、法规、规范性文 件的规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2024 年 10 月 25 日开市起停 牌； （三）因筹划本次交易，公司于 2024 年 10 月 25 日披露了《关于筹划发行 股份等方式购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2024-103），公司及时履行了 信息披露义务； （四）2024 年 10 月 31 日，公司与交易对方签署了相关协议，就本次交易 的交易方案、标的资产、定价原则等事项进行了约定； （五）公司的独立董事在董事会前召开独立董事专门会议审议了本次交易相 关文件，对本次交易事项进行事前认可，同意提交董事会审议； （六）2 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以发 行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司100%股权，并募集配套资金（以 下简称"本次交易"）。 综上，上市公司已根据相关法律、法规及规范性法律文件的规定，制定了严 格有效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，限定了相关敏感信息的知悉 范围，严格地履行了本次交易在依法披露前的保密义务。 特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会关于本次交易采取的 保密措施及保密制度的说明》之签章页） 公司与参与本次交易的交易对方及相关人员对本次交易事宜采取了严格的 保密措施和制度，对本次交易进展和内部信息等进行有效保密，以保护全体股东 的利益，具体情况如下： 1、公司严格控制内幕信息知情人范围，参与方案筹划人员限制在公司少数 核心管理层，与本次交易相关的会议除参会人员外禁止其他人员进入会场；同时， 公司对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信 息的泄露。 2、为避免因信息泄露导致股票价格异动，经公司向深圳证券交易 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议第二次会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司 重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"）《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"）《上市公司监管 指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》（以下简称 "《监管指引第9号》"）《创业板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简 称"《持续监管办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》 （以下简称"《重组审核规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"） 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产 重组》（以下简称"《26号准则》"）等法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》的有关规定，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事召开了第六届董事会独立董 ...

一、停牌情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）因筹划发行股份等方 式购买资产暨关联交易事项（以下简称"本次交易"或"本次重组"），经公司 向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：阳谷华泰，证券代码：300121） 及其衍生品可转换公司债券（债券简称：阳谷转债，债券代码：123211）自2024 年10月25日开市时起开始停牌。停牌时间预计不超过10个交易日。具体内容详见 公司于2024年10月25日发布的《关于筹划发行股份等方式购买资产事项的停牌公 告》（公告编号：2024-103）。 二、公司重大资产重组进展及股票复牌安排 公司于 2024 年 10 月 31 日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关 于<山东阳谷华泰化工股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见 公司于同日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的相关公告。根据深 圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：阳谷华泰，证券 代码：300121）及其衍生品可转换公司债券（债券简称：阳谷转债，债券代码： | 证券代码：30012 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条和第四十三条规定的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司 100.00%股权，并募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》（以下 简称"《重组管理办法》"）第十一条和第四十三条规定进行了审慎分析，董事会 认为： 一、本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的相关规定 （一）本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法 律和行政法规的规定； （二）本次交易完成后不会导致公司不符合股票上市条件； （三）上市公司将聘请会计师事务所、资产评估机构对标的资产进行审计、 评估，确保本次交易所涉及的资产定价依据公允，不存在损害公司和股东合法权 益的情形； 二、本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的相关规 定 （一）本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经 营能力，有利于公司增强独立性、避免重大不利影响的同业竞争、且不会新增显 失公 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 第十三条规定的重组上市情形的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司（以下简称"波米科技"）100.00% 股权，并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》（以下 简称"《重组管理办法》"）第十三条规定的重组上市情形进行了分析，董事会认 为： 本次交易前，上市公司的实际控制人为王传华先生。最近 36 个月，上市公 司实际控制权未发生变更。本次交易完成后，上市公司的实际控制人仍为王传华 先生。本次交易不会导致公司控制权发生变更，不构成《重组管理办法》第十三 条规定的重组上市情形。 特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会关于本次交易不构成 <上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的说明》之签 章页） 山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 31 日 ...