开 能 健 康科 技 集团 股 份 有限 公 司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2025]19305 号 目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2025]19305 号 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，开能健康于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 开能健康科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了开 能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是开能健康董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实 ...

关于开能健康科技集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为开 能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对开能健康编制的《开 能健康科技集团股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体 核查情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整， ...

开 能 健 康科 技 集团 股 份 有限 公 司 募 集 资 金年 度 存放 与 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2025]17825 号 | 目 | | --- | | 录 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2025]17825 号 开能健康科技集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"或"本公司"） 《开能健康科技集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 开能健康管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《开能健康科技集团股份有限公 司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 31 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"或"公司") 持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等文件的规定，长江证券承销保荐有限公司（以下简称 "长江保荐"或"保荐人"）对开能健康关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意开能健康科技集团股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1321 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换债券募集资金总额共计人民币 250,000,000 元，扣除本 次发行费用（不含增值税）合计人民币 5,992,558.11 元，实际募集资金净额为人民 币 244,007,441.89 元。上述募集资金于 2023 年 7 月 26 日划至公司指定账户，天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：开能健康 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李光耀 | 联系电话：021-65779433 | | 保荐代表人姓名：方雪亭 | 联系电话：021-65779433 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导 ...

开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （朱震宇） 作为公司独立董事，本人具备法律法规所要求的专业性、独立性，任职符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本 人履历如下： 朱震宇，1961年2月出生，中国国籍，无永久境外居留权，九三学社社员，高级 会计师，博士研究生学历，具有注册会计师，资产评估师，房地产估价师执行资格， 上海宏大东亚会计师事务所董事长，历任广船国际独立董事、中国船舶独立董事、申 华控股独立董事。现任中国菱镁行业协会副会长,上海市注册会计师协会理事,江苏宏 海新型材料有限公司董事长,上海宏大拍卖有限公司董事长。上海大学硕士生导师,上 海财经大学硕士生导师。现任天和磁材（603072）独立董事、辽宁能源（600758）独 立董事。2023年5月19日至今任公司独立董事。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024年度，公司共召开10次董事会会议，4次股东大会，本人出席情况如下： 开能健康科技集团股份有限公司 | 应出席董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方式出 | 委托出席 董事会次 | ...

开能健康科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2024 年度独立董事朱震宇、侯郁波及王高①的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 开能健康科技集团股份有限公司 董 事 会 二○二五年四月二十五日 ① 2024 年 2 月 26 日，公司披露《关于独立董事辞职的公告》，王高于 2024 年 2 月 26 日连 续担任本公司独立董事期满六年离任。 经核查报告期内公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王高） 本人作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤 其是中小股东的合法权益。 因担任公司独立董事已满六年，根据监管规定，自2024年2月26日起不再担任公 司独立董事及董事会专门委员会相关职务，现就本人2024年度任职期间履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024年度，公司共召开10次董事会会议，4次股东大会，本人出席情况如下： | 应出席董事 | 现场出席董 | 以通讯方式 出席董事会 | 委托出席董 | 缺席董事会 | 是否连续两 次未亲自参 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...