利亚德光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司和信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露的 内容，适用本制度。 第三条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第五条 公司和信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 第二 ...

利亚德光电股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权泄露内幕信 息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规 以及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《利亚德光电股份有限公司信息披露管理制度》及其他相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司 各部门及分公司负责人、各项目组负责人、各关联单位的相关负责人，为各 ...

第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 利亚德光电股份有限公司 董事会秘书制度 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对公司和董事会负责。公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第四条 董事会秘书的任职资格 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁发 的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得被提名担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）被中国证 ...

利亚德光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，维护公司和股东的合法权益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作》"）、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规和相关规章制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第三条 本制度所称对外投资分为一般投资、证券投资、委托理财，不含期 货和衍生品交易。 一般投资包含股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： （一）公司独立出资新设企业或经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、 ...

利亚德光电股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会并制定本工 作制度。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建 ...

利亚德光电股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 为保证利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度 的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制评价指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号— —年度内部控制评价报告的一般规定》及其他法律、法规的规定，结合公司规模、行 业特征、风险水平等因素，制定公司内部控制评价制度。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行 全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一） 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及子 公司各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重 大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。 （五）成本效益原则。评价工 ...

利亚德光电股份有限公司 董事会议事规则 利亚德光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，明确董事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程序，确保董事会工 作的效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《利亚德光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会的人数及人员构成应当符合法律法规的要求，专业结构合 理。董事会成员应具备履行职责所必需的知识、技能和素质。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内享有经营管理公司的充分权力，负责公司 发展目标和重大经营活动的决策。 第四条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。 第二章 董事长及职权 第五条 董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。 第六条 董事长行使下列职权： （一）主持股东会，召集和主持董事会会议，领 ...

利亚德光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《利亚德光电股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 ...

利亚德光电股份有限公司 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担任并经董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作制度 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会并制定本工 作制度。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业 会计人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提 ...

利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 1 利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 及本议事规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （十四）审议股权激励计划和员工持股计划； （十五）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议公司与关联人发生金额超过 ...