第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； 利亚德光电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 制度。 第二条 关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行 表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据 ...

利亚德光电股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证 股东充分行使权力，维护中小股东的利益，根据《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《利 亚德光电股份有限公司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 累积投票制是指股东会选举董事时，每位股东拥有投票权等于其持 有的有效表决权股份数乘以应选出的董事、人数的乘积。股东可以将所持全部投 票权集中投给一名候选人，也可以分散投给多名候选人。最后按照得票多少决定 当选董事的一项制度。 第三条 股东会选举两名以上（含两名）的董事时，可以实行累积投票制度。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 投票 第五条 选举董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的有效表决权股份 数乘以应选出的董事人数的乘积。股东既可以将所有的投票权集中投票选举一位 董事候选人，也可以将投票权分散行使，投票给数位董事候选人。 第七条 为确保独立董事当选符合法律规定，公 ...

利亚德光电股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （李哲） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事， 2024年度，本人严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件以及公司《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，积极参加应出席的会议，认真 审议各项议案，客观地发表自己的观点，积极了解公司的生产经营及发展情况，促 进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东的利益。现就2024年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 李哲先生，1987年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 现任中央财经大学会计学院副教授、博士研究生导师，兼任中央财经大学政府会计 研究中心负责人等，并兼任通用技术集团昆明机床股份有限公 ...

第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会并制定本工 作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要职责为对公司董事及高级管理人员的薪酬方案进行研究并提 出建议，制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 利亚德光电股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》规定 的其他事项以及公司董事会授权的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第四条 薪酬与考核委员会委 ...

利亚德光电股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方占用上市公司资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金行为的发 生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）以及《利亚德光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则第36号—关 联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控 ...

1 利亚德光电股份有限公司 章程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 | 股份 6 | | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第三节 | 股东会的召集 17 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第五节 | 股东会的召开 20 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | | 第二节 | 内部审计 44 | | | ...

利亚德光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所指信息是对公司股票及其衍生品种交易价格、投资决策可 能或者已经产生较大影响的信息或事项，主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等，以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认为需要披露的其他事 项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书等； （四）公司向中国证监会及其派出机构、深交所和有关政府部门报送的可能 对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。 （五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。 1 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 本制度的适用于公司、纳入公司 ...

利亚德光电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《利亚德光电股份有限公司章程》）以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份 ，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的， ...

利亚德光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事履职指引》以及《利亚德光电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一以上独立董事，其中至少 包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具 备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 公司董事会设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员 ...

利亚德光电股份有限公司 2024年度监事会工作报告 本着对公众股东和公司负责的原则，利亚德光电股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会在公司日常运作过程中，严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《利亚德光电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《利亚德光电股份有限公司监 事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司 全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准 确完整，维护了公司权益及股东权益。现将 2024 年度公司监事会工作报告如下： 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。具体情况为： 1、2024 年 3 月 11 日公司召开第五届监事会第九次会议，会议逐项审议并通过 了《关于回购公司股份方案的议案》。 2、2024 年 4 月 11 日公司召开第五届监事会第十次会议，会议审议并通过了 《2023 年度监事会工作报告》、《2023 年 ...