天壕能源股份有限公司 董事会关于 2023 年募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据本公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020 年 4 月 28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年 6 月 22 日召开的第四届董事会第四次 会议、2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议通过的相关决议，并经中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于同意天壕环境股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357 号）的核准，本公司获 准向不特定对象发行 423 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募 集资金金额为人民币 42,300.00 万元。2020 年 12 月 30 日，扣除承销及保荐费用人民币 915.00 万元（含税）后，实际到账的募集资金金额为人民币 41,385.00 万元。该项募集资 金已由信永中和会计师事务所 ...

天壕能源股份有限公司 关于天壕能源股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA2F0109 天壕能源股份有限公司 天壕能源股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了天壕能源股份有限公司（以下简称天壕 能源）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动 表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出具了 XYZH/2024BJAA2B0261 号无保留意 见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披 露的要求，天壕能源编制了本专项说明所附的天壕能源 2023 年度非经营 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于威信昆威燃气有限责任公司 2023 年度业绩承诺完成情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2022 年度收 购威信昆威燃气有限责任公司（以下简称"昆威燃气"或"标的公司"）51%的 股权。根据深圳证券交易所相关规定，现将昆威燃气 2023 年度业绩承诺完成情 况说明如下： 一、本次股权收购的基本情况 2022 年 10 月 8 日，公司与威信中油昆仑聚顺燃气有限公司（以下简称 "威 信中油"或"出让方"）签署《关于威信昆威燃气有限责任公司股权转让协议》 及《<关于威信昆威燃气有限责任公司股权转让协议>之补充协议》,双方以北京 中林资产评估有限公司的评估结果为定价参考，受让威信中油持有的昆威燃气 51%股权，同时约定业绩对赌条款。后因评估假设条件发生变化，北京中林资产 评估有限公司对估值结果 ...

天壕能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度任职期间内，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工 作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益。 现将本人在 2023 年度任期内履行独立董事职责的情况报告如下： （一）出席董事会和列席股东大会的情况 2023 年度，公司共召开了 14 次董事会，本人均按时亲自出席了历次公司董 事会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。报告期内， 本人列席了 1 次股东大会。具体出席情况如下： | 独立董事 | 本报告期 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席董事 | 列席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应参加董 | ...

天壕能源股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报 告同时披露。基于此，天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 天壕能源股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

天壕能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 天壕能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件、《天壕能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 ...

天壕能源股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （三）其他投资。 第三条 本制度适用于公司、所属全资及控股子公司的（以下简称所属公司） 所有对外投资活动。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法规及行业政策，符合公司的发展 战略，坚持成本效益原则，达到合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最 大利益。 第五条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行 对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司的投 资活动参照本制度实施指导、监督及管理。 第二章 对外投资的组织管理机构 第六条 公司股东大会、董事会、董事长应分别根据《公司章程》《股东大 1 第一条 为加强天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资控制， 规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的 效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，指公司进行的下列以盈利或保值增值为目的 的投资行 ...

中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信建投"）作为 天壕能源股份有限公司（以下简称"天壕能源"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对天壕能源 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 根据公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020 年 4 月 28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年 6 月 22 日召开的第四 届董事会第四次会议、2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议通过的 相关决议，并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于 同意天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可〔2020〕3357 号）的核准，公司获准向不特定对象发行 423 万张可转换 公司债券，每张面值人民币 100 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-033 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 28 日（周二）15:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，天壕能源股份有限公司（以下 简称"公司"）第五届董事会第十二次会议审议决定召开2023年度股东大会，现 将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十二次会议审议通过， 决定召开2023年度股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 由于准则解释第 17 号的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按规定的 生效日期开始执行。 2、变更前后采用会计政策的变化 （1）变更前采取的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （2）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的准则解释第 17 号的规定执 行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 五届董事会第十二次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于会计政 策变 ...