二、项目组信息 | | | | 基本信息 | 项目合伙人 | | | | | | 签字注册会计 | | | | | 项目质量复核人 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 师 | | | | | | | | | 员 | | | | | 姓名 | 倪国君 | | 李宗韡 | | | | | | | | | 邱鸿 | | | | | 何时成为注册会计师 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 1997 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始从事上市公 | 1999 年 | | 2009 | 年 | 2001 | | | | | | 年 | | | | | | 司审计 | | | | | | | | | | | | | | | | | 何时开始在本所执业 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 2004 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始为本公司提 | 2019 年 ...

扬杰科技 股东大会议事规则 扬州扬杰电子科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《境内企业 境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司股东大会规则》及《扬州扬杰 电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股 东大会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为扬 州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"或"公司"）持续督导之保 荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的要求，对扬杰科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员等相关人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训基本情况 2024 年 4 月 18 日，东方投行保荐代表人邵荻帆、唐攸对扬杰科技控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员等进行了培训。 二、本次培训主要内容 东方证券承销保荐有限公司 2024 年 4 月 19 日 本次培训期间，全体参与培训人员积极配合保荐机构的培训工作，认真学习并 进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，参与培训人员对上市 公司规范运作有了更深刻的理解和认识，并进一步明确了自身的责任与义务。本次 培训达到了预期的目标，取得了良 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称公司）董 事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，现根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板上市规则》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《境内企业境外发行证券 和上市管理试行办法》等有关法律、法规、规范性文件及《扬州扬杰电子科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 制定本规则的目的是规范董事会议事程序，提高董事会工作效率和 科学决策的水平。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内负责公司的发展目标和重大经营活动 的决策。 第四条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总裁在董事 会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对董事会负责并报告工 作。董事对全体股东负责，对公司负有忠实 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 1 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，在 2023年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股 东特别是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将2023年度本人履 行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 GUO QIANG，男，1965 年 11 月生，南京大学物理系硕士，新加坡国立 大学物理系博士，IEEE 高级会员，曾荣获"上海市海外高端人才"、"上海市 临港英才"等多项荣誉称号。曾任南 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年公司聘请的年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王 国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日， 天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 836 人。天健 2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其 中审计业务收入人民币 30.99 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 目 录 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕 2982 号 扬州扬杰电子科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称扬杰科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的扬杰科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供扬杰科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为扬杰科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解扬杰科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定，对扬杰科技 2023 年度证券投资及衍生品交易情况进行了审 慎核查，核查意见如下： 一、证券投资与衍生品交易情况的审批情况 （一）证券投资 根据公司《对外投资管理制度》《证券投资管理制度》，证券投资交易额度未 达到公司最近一期经审计净资产 10%或绝对金额未超过 1,000 万元人民币的，由 公司总裁审批通过后实施。2023 年度，公司发生的证券投资金额在公司总裁审 批权限范围内，无需提交公司董事会和股东大会审议。 （二）衍生品交易 公司于 2023 年 4 月 26 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》，为提高公司应对外汇波动风险的能 力，有效规避和防 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有 关规定的要求，扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资与衍生品交易情况的审批情况 （一）证券投资 关于公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况的专项说明 根据公司《对外投资管理制度》《证券投资管理制度》，证券投资交易额度未 达到公司最近一期经审计净资产 10%或绝对金额未超过 1,000 万元人民币的，由 公司总裁审批通过后实施。2023 年度，公司发生的证券投资金额在公司总裁审 批权限范围内，无需提交公司董事会和股东大会审议。 （二）衍生品交易 公司于 2023 年 4 月 26 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》，为提高公司应对外汇波动风险的能 力，有效规避和防范外汇市场风险，同意公司使用自有资金开展额度不超过 5,000 万美元的外汇套期保值业务，期限自董事会审议通过 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规和《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章任职资格 第五条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、 ...