天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 向控股子公司提供财务资助的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）向特定对 象发行股票的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对天华新能向控股子公 司提供财务资助的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、财务资助事项概述 埃米特为公司控股子公司，公司直接持有其 60%股权。为满足埃米特业务运 营的资金需求，保障其业务正常开展，公司拟以自有资金为埃米特提供总额不超 过人民币 5,000 万元的借款，本次财务资助的借款期限为 3 年，借款利率为浮动 利率，执行全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报价利率（LPR）。 借款的用途、利息、还款方式、违约责任等内容以双方签署的借款合同为准。 经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材 料销售；新兴能源技术研发；新材料技术研发；电池零 ...

关于子公司受让合伙企业财产份额暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-068 苏州天华新能源科技股份有限公司 重要内容提示： 1、苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控 制人、董事长裴振华先生拟将其持有苏州天创企业管理合伙企业（有限合伙）（以 下简称"苏州天创"）73.75%合伙企业财产份额转让给公司全资子公司苏州天华新能 源投资管理有限公司（以下简称"天华投资"）。 2、本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产组管理办法》规定的 重大资产重组。 3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规 定，本次交易由公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。 一、关联交易概述 1、公司控股股东、实际控制人、董事长裴振华先生拟签署《苏州天创企业管 理合伙企业（有限合伙）财产份额转让协议》，将其持有苏州天创 73.75%合伙企 业财产份额转让给天华投资 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第十次会议相关事项的 一、关于公司子公司受让合伙企业财产份额暨关联交易的事前认可意见 经事前审阅，独立董事认为：本次公司子公司自控股股东、实际控制人、董 事长裴振华先生处受让合伙企业财产份额暨关联交易事项遵循了公平、公正、公 允的原则，交易定价政策合理公允，不会对公司的独立性产生重大影响，不存在 损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。独立董事一致同意将《关于公司子 公司受让合伙企业财产份额暨关联交易的议案》提交至公司第六届董事会第十次 会议审议。 （以下无正文） 事前认可意见 （本页无正文，为苏州天华新能源科技股份有限公司独立董事关于第六届董事会 第十次会议相关事项的事前认可意见之签署页） 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，作为苏州天华新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事，我们本着认真、 负责的态度和独立判断的原则，对拟提交公司第六届董事会第十次会议审议的相 关事项 ...

重要内容提示： 1、苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟在不超过 5,000 万元人民币的额度内向控股子公司苏州埃米特材料科技有限公司（以下简称"埃米 特"）以借款方式提供财务资助，以满足埃米特业务运营的资金需求。本次财务资 助的借款期限为 3 年，借款利率为浮动利率，执行全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报价利率（LPR）。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-069 关于向控股子公司提供财务资助的公告 苏州天华新能源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次财务资助事项已经公司 2023 年 10 月 23 日召开的第六届董事会第十次 会议、第六届监事会第七次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 3、本次财务资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，公司对其具有实 质的控制和影响，公司能够对其业务、资金管理实施有效的风险控制，确保公司资 金安全。本次财务资助事项整体风险可控，不存在损害公司及股东，特别是中小股 东利益的情形。 一、财务资助事项概述 埃米特为公司控股子 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-066 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于第六届监事会第七次会议决议的公告 3、审议通过《关于向控股子公司提供财务资助的议案》 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次 会议于 2023 年 10 月 23 日下午在公司三楼会议室以现场方式召开，会议由公司 监事会主席陈雪荣主持，公司全体监事出席了会议，应参与表决监事 3 人，实际 表决监事 3 人。本次会议通知于 2023 年 10 月 12 日以书面送达方式发出，会议 的召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议召开合法、有效。 经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核《2023年第三季度报告》的程 序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司2023年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网上的《2023年第三季度报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于公司子公司受让合伙企业财产份额暨关联交易的议案》 经审核， ...

苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会 议于 2023 年 10 月 23 日上午在公司三楼会议室以通讯及现场表决方式召开，会议通 知已于 2023 年 10月 12日以书面送达的方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。 本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，公司监事及高级管理人员列席会议。 本次会议由公司董事长裴振华先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》规定。 经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议： 1、审议通过《2023 年第三季度报告》 经审议，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、中 国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确，完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意公司《2023 年第三季度报告》内容并对 外报出。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-065 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于第六届董事会第十次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经审议，董事 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-063 苏州天华新能源科技股份有限公司 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日 和 2023 年 9 月 15 日分别召开了第六届董事会第九次会议和 2023 年第三次临时 股东大会，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，具体内 容详见公司发布于中国证监会指定的创业板信息披露媒体巨潮资讯网的相关公 告。公司向所辖市场监督管理部门申请办理注册资本的变更登记以及修订后的 《公司章程》备案登记手续。 一、工商变更登记情况 近日，公司已完成工商变更登记及《公司章程》备案手续，并取得江苏省市 场监督管理局换发后的《营业执照》，具体信息如下： 统一社会信用代码：913200001348442685 名 称：苏州天华新能源科技股份有限公司 类 型：股份有限公司(上市、自然人投资或控股) 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 注册资本：83,753.7178 万元整 成立日期：1997 年 11 月 13 日 住 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-062 苏州天华新能源科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、现场会议召开日期和时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14：30。 2、网络投票日期和时间：2023 年 9 月 15 日。通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-15:00。 3、现场会议召开地点：江苏省苏州工业园区双马街 99 号公司三楼会议室。 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 5、会议召集人：公司董事会。 6、会议主持人：公司 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-061 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于部分募集资金专户完成销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022] 2209 号文核准，苏州天华新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 6 日向特定对象发行人 民币普通股（A 股）5,229.72 万股，每股发行价为 52.89 元，应募集资金总额为 人民币 276,599.94 万元，根据有关规定扣除发行费用 2,453.11 万元后，实际募集 资金净额为 274,146.83 万元。该募集资金已于 2022 年 12 月到账。上述资金到账 情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0343 号《验资 报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 ...