立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵立三） 各位股东及股东代表： 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有关规定，诚 实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2023 年度任职期间，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2023 年 度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责的基本情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度公司共召开董事会会议 19 次，股东大会 6 次，本人出席会议情况如下： | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | - ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 关于会计政策和会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"立 中集团"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计 准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）的要求变更会计政策，本次会计政策 变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 | 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-050 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 本次会计估计变更自 2024 年 1 月 1 日起开始执行。本次会计估计变更采用 未来适用法，无需追溯调整，对公司以往各期财务状况和经营成果均不会产生影 响。 2、根据公司财务部门初步测算，本次会计估计变更后，公司 2024 年 1-3 月 财务报表净利润增加 14,083.56 万元、净资产增加 14,083.56 万元（以上数据均未 经审计 ...

| 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2024-045 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | （二）交易品种及场所 公司及控股子公司拟开展的套期保值业务，交易品种包括公司及控股子公司 生产经营所需铝、铜、硅、碳酸锂等原材料。 公司套期保值的品种仅限于与公司及控股子公司生产经营有关的铝、铜、硅、 碳酸锂等原材料相关的期货等衍生品品种；交易场所为场内或场外。场内为期货 交易所；场外交易对手仅限于经营稳健、资信良好，具有金融衍生品交易业务经 营资格的金融机构。 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于开展 2024 年度商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第十六次会议，会议审议并通过了《关于开展 2024 年度 商品期货套期保值业务的议案》，具体内容如下： 一、商品期货套期保值业务概述 （一）投资目的和必要性 公司 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关 于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 2023 年度，公司在任独立董事唐炫先生、杨世忠先生及路达先生均能够胜 任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 立中四通轻合金集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 24 日 ...

| 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-052 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为完善和健全立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）利润 分配的决策和监督机制，积极回报投资者，充分维护公司股东权益，引导投资者 树立长期投资和理性投资的理念，公司董事会根据中国证券监督管理委员会《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—— 上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定，制定了公司《未来三年（2024 年-2026年）股东回报规划》。 一、制定股东回报规划考虑的因素 公司着眼于长远、可持续的发展，在综合分析企业经营发展实际、股东要求 和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未 来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、本次发行融资、 银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制， ...

1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 证券代码：300428 证券简称：立中集团 公告编号：2024-051 号 证券代码：123212 债券简称：立中转债 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的 议案》，拟继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机 构，本事项需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师 ...

（一）2021 年募集配套资金 立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—— 公告格式》相关格式指引的规定，将立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证监会核发的《关于同意河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]879 号文）核准，公司于 2021 年 9 月向特定对象发行人民币普通股（A 股）17,203,107 股，每股发行价格为人民币 18.02 元，募集资金总额为人民币 309,999,988.14 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 294,031,310.98 元。 2021 年 9 月 8 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具容诚验字[ ...

中原证券股份有限公司 | | 事 | 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | | | 无 | 不适用 | 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 立中集团 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘军锋 | 联系电话：0371-86538237 | | 保荐代表人姓名：王剑敏 | 联系电话：0371-86538237 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （路达） 各位股东及股东代表： 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有 关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2023 年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2023 年度相关 会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独 立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履行职责的基本情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度公司共召开董事会会议 19 次，股东大会 6 次，本人出席会议情况如下： | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | ...

（一）投资目的和必要性 1、商品期货套期保值业务 公司及控股子公司主要原材料为铝、铜、硅、碳酸锂等相关产品，根据公 司生产经营情况，为避免原材料价格变动带来的影响，公司及控股子公司拟开 展商品期货套期保值业务，通过套期保值的避险机制减少因原材料价格波动造 成的产品成本波动，保证公司利润的相对稳定。公司及控股子公司开展套期保 值业务以正常生产经营为目的，而非以盈利为目的进行的投机或套利交易，不 会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。 中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 开展 2024 年度商品期货套期保值和远期结售汇业务的核查 意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为立 中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性 文件的要求，对立中集团 20 ...