第一条 为规范富临精工股份有限公司（以下简称"公司"） 期货套期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号—交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》及 《公司章程》等的有关规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司 （以下合称"子公司"）。子公司的套期保值业务由公司进行统 一管理，未经公司审批同意，子公司不得操作该业务。 第三条 公司进行套期保值业务只能以规避生产经营所需原材 料及生产产品价格波动等风险为目的，不得进行投机和套利交易。 富临精工股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进 行投机和套利交易。 （二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货 交易所进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。 （三）公司从事期货套期保值业务的品种，只限于在 ...

富临精工股份有限公司独立董事 对第五届董事会第六次会议相关事项发表的独立意见 我们作为富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定， 本着审慎的原则，基于独立判断的立场，在充分了解相关信息的基础上，对公司 第五届董事会第六次会议相关议案发表如下意见： 一、关于开展商品期货套期保值业务的独立意见 经核查，我们认为：子公司开展商品套期保值业务是以风险防范为目的，有 利于降低原材料价格波动风险，符合公司业务发展及日常经营需要。公司已制定 了《期货套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，并制定了可行的、有 针对性的风险控制措施，子公司开展商品期货套期保值业务的相关决策程序符合 国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特 别是中小股东利益的情况。 因此，我们一致同意子公司开展商品期货套期保值业务。 - 1 - （本页无正文，为《富临精工股份有限公司独立董事对第五届董事会第六次 会议相关事项发表的独立意见》之签署页） 独立董事签字： 富临精工股份有限公司 2023 年 11 月 10 日 - 2 - ...

中德证券有限责任公司 关于富临精工股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为富临精工股份有限公 司（以下简称"富临精工"或"公司"）2021 年度向特定对象发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对子公司开展商品期货套期保值业务情况进行 了认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、商品期货套期保值业务情况概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 公司控股子公司四川富临新能源科技有限公司（以下简称"富临新能源"） 主要从事磷酸盐系正极材料的研发、生产和销售，主要产品为磷酸盐系正极材料 等产品。鉴于富临新能源主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为 降低原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公 司控股子公司富临新能源拟利用期货工具的套期保值功能，根据生产经营计划择 机开展期货套期保值业务。 （二）开展 ...

富临精工股份有限公司 （一）交易品种 公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营有直 接关系的碳酸锂期货品种。 （二）资金额度 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 鉴于富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司四川富临 新能源科技有限公司（以下简称"富临新能源"）主要从事磷酸盐系正极材 料的研发、生产和销售，主要产品为磷酸盐系正极材料等产品。鉴于富临新 能源主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低原材料价格 波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司控股子公 司富临新能源拟利用期货工具的套期保值功能，根据生产经营计划择机开展 期货套期保值业务。 本次开展商品期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的碳 酸锂期货品种，预计将有效控制产成品价格波动风险敞口。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 由公司董事会授权经营管理层开展商品期货套期保值业务，并按照公司 制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务 操作及管理。 公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 6,000万元（不含期货 ...

证券代码： 300432 证券简称：富临精工 富临精工股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-003 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 UBS AG、北京泽铭投资有限公司、大家人寿保险股份有限公司、东北 证券股份有限公司、东兴基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份 有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、鸿运私 募基金管理(海南)有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份 有限公司、华西证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、开源证 券股份有限公司、昆仑健康保险股份有限公司、民生证券股份有限公 司、摩根大通集团、青岛金光紫金股权投资基金企业、三星資產運用 参与单位名称 (香港)有限公司、上海递归私募基金管理有限公司、上海贵源投资有 限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、上海新传奇私募基金 管理有限公司、上海证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、天 堂硅谷资产管理集团有限公司、西部证券股份有限公司、新活力资本 投资有限公司、兴业 ...

富临精工股份有限公司 2023 年第三季度报告 富临精工股份有限公司 重要内容提示： 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 □是 否 一、主要财务数据 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 适用 □不适用 2 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------|---------------|---------------|-------| | 减：所得税影响额 | 2,305,911.25 | 7,186,420.20 | | | 少数股东权益影响额 （税后） | 69,055.07 | 416,965.54 | | | 合计 | 31,574,022.90 | 59,447,105.69 | -- | 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 适用 □不适用 | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-088 富临精工股份有限公司 全体监事认为，公司《2023 年第三季度报告》真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议通知 于 2023 年 10 月 26 日以通讯方式向各位监事发出，并于 2023 年 10 月 30 日以现 场方式召开。应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。会议由监事会 主席胡国英女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》规定。 一、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 富临精工股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 30 日 - 1 - 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-090 富临精工股份有限公司 关于选举公司副董事长的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日召开第五届 董事会第五次会议，审议通过了《关于选举公司副董事长的议案》，同意选举王 明睿先生（简历附后）为公司第五届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通 过之日起至本届董事会届满时止。 截止本公告披露日，王明睿先生未持有公司股份，在公司控股股东四川富临 实业集团有限公司担任副总经理、投融部总监职务，与其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚， 不属于失信被执行人，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 规定之情形，符合《公司法》和《公 司章程》规定的任职条件。 特此公告。 富临精工股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 30 日 附: 王明睿先生简历 王明睿先生：生于 1984 年 7 月，西南科技大学本科，中欧 ...

表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 富临精工股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议通知于 2023 年 10 月 26 日以通讯方式向各位董事发出，并于 2023 年 10 月 30 日以通讯表 决方式召开。应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人，公司监事及高 级管理人员列席了会议，会议由董事长王志红先生主持。会议的召集、召开符合 《公司法》及《公司章程》规定。 一、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 全体董事认为，公司《2023 年第三季度报告》真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。 证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-087 二、审议通过了《关于选举公司副董事长的议案》 公司董事会同意选举王明睿先生为公司第五届董事会副董事长，任期自本次 董事会审议通过之日起至本届董 ...

（本页无正文，为《富临精工股份有限公司独立董事关于第五届董事会第五次会 议相关事项的独立意见》之签署页） 富临精工股份有限公司独立董事 对第五届董事会第五次会议相关事项发表的独立意见 我们作为富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定， 本着审慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第五次会议相关 议案发表如下意见： 本次选举王明睿先生为公司第五届董事会副董事长，程序符合《公司法》等 有关法律、法规以及《公司章程》的规定，其不存在《公司法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》不得担任公司副 董事长的情形，其任职资格符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定。 综上，我们同意选举王明睿先生为公司第五届董事会副董事长。 （以下无正文） - 1 - - 2 - 独立董事签字： 潘 鹰（签字） 步丹璐（签字） 肖世德（签字） 富临精工股份有限公司 2023 年 10 月 30 日 ...