监事会关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二期归属激励对象名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第五届监 事会第七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类 限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二期归属激 励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-100 富临精工股份有限公司 2023 年 12 月 8 日 - 2 - 富临精工股份有限公司 监事会 经审核，监事会认为：公司本次拟归属预留授予部分第二类限制性股票的 37 名激励 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 富临精工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予第二类限制性股票 第二个归属期归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 明 | 3 | | --- | --- | | 第二章 释 义 | 5 | | 第三章 基本假设 | 7 | | 第四章 本次激励计划履行的审批程序 | 8 | | 第五章 本次激励计划预留授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就情况 | 12 | | 一、董事会就预留授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件是否成就的审议情况 | 12 | | 二、预留授予第二类限制性股票第二个归属期情况 | 12 | | 三、预留授予第二类限制性股票符合第二个归属期归属条件的说明 | 12 | | 四、关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明 | 14 | | 第六章 本次第二类限制性股票可归属的具体情况 | 15 | | 第七章 独立财务顾问的核查意见 | 16 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-099 富临精工股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票 - 1 - 第二个归属期归属条件成就及授予价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 37 人。 2、本次第二类限制性股票拟归属数量：40.50 万股，占公司目前总股本 1,223,471,316 股的 0.03%。 3、本次第二类限制性股票归属价格：10.58 元/股。 4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股 普通股股票。 5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者关注。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第五 届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 限制性股票激励计划预留授予的第二类限制性股票授予价格的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授 ...

富临精工股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第八次会议相关事项发表的独立意见 我们作为富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关 规定，本着审慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第八次会 议相关议案发表如下意见： 一、关于作废 2021 年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属的限 制性股票的独立意见 - 2 - （本页无正文，为《富临精工股份有限公司独立董事关于第五届董事会第八次会 议相关事项发表的独立意见》之签署页） 独立董事签字： 潘 鹰 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票激励对象 中有 2 名激励对象离职、1 名激励对象被选举为公司监事不得归属，已不符合公 司激励计划中有关激励对象的规定。根据本次激励计划的规定，公司将对上述 3 名激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票 5.25 万股进行作废失效处 理。公司本次对不符合归属条件的已授予但尚未归属的部分第二类限制性股票进 行作废失效处理，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 及公司《20 ...

第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议通知于 2023年12月4日以通讯方式向各位监事发出，并于2023年12月8日在公司会议室以 现场方式召开。应出席会议的监事3人，实际出席会议的监事3人。会议由监事会 主席胡国英女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》规定。 一、审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚 未归属的限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类 限制性股票激励对象中，有 2 名激励对象离职、1 名激励对象被选举为公司监事不 得归属，已不符合公司激励计划中有关激励对象的规定。根据本次激励计划的规 定，公司将对上述 3 名激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计 5.25 万股进 行作废失效处理，预留授予第二类限制性股票激励对象人数由 40 人调整为 37 人。 公司本次作废部分已授予但尚未归属的预留部分第二类限制性股票符合有关法 律、法规及公司《202 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-095 富临精工股份有限公司 关于签署投资协议暨设立子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、本次对外投资对公司本年度及未来各会计年度财务状况、经营成果的具 体影响需视具体项目的推进和实施情况而定。公司将持续关注项目投资进展情况， 按照有关法律、法规及时履行相应的审批程序和信息披露义务。敬请广大投资者 注意投资风险。 一、对外投资概述 因公司新能源汽车智能电控产业快速发展，为满足客户订单需求和产能需求， 完善公司在国内的研发、生产制造和服务能力等产业布局，提升公司东部地区优 质客户的服务效率，有效降低运营成本。公司于 2023 年 11 月 22 日召开第五届 董事会第七次会议，审议通过了《关于签署投资协议暨设立子公司的议案》，同 意公司与常州高新区管委会签署《高端新能源汽车核心零部件项目投资协议》（以 下简称"投资协议"），并在常州高新区设立子公司（以下简称"项目公司"）。 公司与常州高新区管委会在友好合作、平等协商的基础上，就高端新能源汽 车核心零部件项目达 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-094 富临精工股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 一、审议通过了《关于签署投资协议暨设立子公司的议案》 因公司新能源汽车智能电控产业快速发展，为满足客户订单需求和产能需求， 完善公司在国内的研发、生产制造和服务能力等产业布局，提升公司东部地区优 质客户的服务效率，有效降低运营成本。同意公司与常州国家高新技术产业开发 区管理委员会签署《高端新能源汽车核心零部件项目投资协议》，并在常州高新区 设立项目公司，项目计划总投资为人民币 10 亿元，其中固定资产投资计划为人民 币 3.9 亿元，主要研发、生产新能源汽车减速器齿轴、三合一电驱系统等核心零 部件。董事会授权公司经营管理层签署与本次投资事项相关的投资协议及文件。 具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于签署投资协议暨设立子公司的 公告》（公告编号：2023-095）。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 富临精工股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 22 日 - 1 - 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-093 富临精工股份有限公司 一、商品期货套期保值业务情况概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 公司控股子公司四川富临新能源科技有限公司（以下简称"富临新能源"） 主要从事磷酸盐系正极材料的研发、生产和销售，主要产品为磷酸盐系正极材料 等产品。鉴于富临新能源主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为 降低原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公 司控股子公司富临新能源拟利用期货工具的套期保值功能，根据生产经营计划择 机开展期货套期保值业务。 （二）开展商品期货套期保值业务的基本情况 1、交易品种：与公司生产经营有直接关系的碳酸锂期货品种。 2、交易工具：包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约。 3、资金额度：公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 6,000 万 元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。 4、资金来源：自有资金，不涉及募集资金。 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-091 富临精工股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议通知 于 2023 年 11 月 6 日以通讯方式向各位董事发出，并于 2023 年 11 月 10 日以通讯 表决方式召开。应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人，公司监事及 高级管理人员列席了会议，会议由董事长王志红先生主持。会议的召集、召开符 合《公司法》及《公司章程》规定。 一、审议通过了《关于制定<期货套期保值业务管理制度>的议案》 为规范公司及下属子公司的套期保值业务，加强对套期保值业务的管理，防 范投资风险，健全和完善公司套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，结合 公司实际情况，制定了《期货套期保值业务管理制度》。 具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《期货套期保值业务管理制度》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 具体内容详见 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2023-092 富临精工股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议通知 于 2023 年 11 月 6 日以通讯方式向各位监事发出，并于 2023 年 11 月 10 日以现场 方式召开。应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。会议由监事会主 席胡国英女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》规定。 一、审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 为降低原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳 定，公司子公司拟根据生产经营计划择机开展最高保证金额度不超过人民币 6,000 万元的商品期货套期保值业务，商品期货套期保值品种仅限于与公司生产经营有 直接关系的碳酸锂期货品种。 经核查，监事会认为：子公司开展商品期货套期保值业务，有利于充分利用 期货等衍生产品市场功能，合理降低生产经营所需原材料价格波动给公司经营带 来的不利影响，且公司已制定了《期货 ...