审 计 报 告 众环审字（2025）0101022 号 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了香农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 香农芯创 2024 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2024 年度合并及公司的经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于香农芯创，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事 ...

华安证券股份有限公司 因公司业务开展需要，2025 年 4 月 3 日，公司召开第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于接受关联方提供增信措施暨关 联交易的议案》，同意接受黄泽伟先生、彭红女士及其关联方为公司及合并范围 内子公司新增提供不超过人民币 230 亿元（或等值外币）的增信措施，增信措施 包括但不限于担保、反担保等方式（对同一债务提供的复合担保、反担保等只计 算一次，下同），期限为本议案审议通过之日起十二个月，具体以签署的文件为 准。公司及子公司无需向黄泽伟先生、彭红女士及其关联方支付本次增信费用， 也无需提供反担保。自本议案审议通过后，由公司第五届董事会第八次（临时） 会议、第五届监事会第八次（临时）会议审议通过的关于接受关联方提供增信措 施暨关联交易事项提前终止。 公司第五届董事会第十次会议及第五届监事会第九次会议审议通过了上述 关联交易事项，关联董事黄泽伟先生回避表决。本议案提交董事会审议前已经独 立董事专门会议审议通过。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组，无需经过有关部门批准。本次关联交易为公司单方面获得利益的交易，根据 《深圳证 ...

华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等法律法规的相关规定，对香农芯创开展外汇衍生品交易业务事项进行了审慎核 查，核查情况及核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司的收入主要来源于半导体分销业务，同时公司正在大力发展半导体产品 业务。因上述业务开展涉及外币交易，在保证公司正常经营资金需要的情况下， 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对经营造成不良影响，降低财务成 本，公司及合并报表范围内子公司计划在董事会授权下开展外汇衍生品交易业务。 外汇衍生品交易业务品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、 外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等产品。 （四）交易期 ...

内部控制审计报告 众环审字（2025）0101304 号 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了香 农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、香农芯创公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是香农芯创公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，香农芯创科技股份有限公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （沙风） （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的 独立性和专业性作用。现将 2024 年度履职情况述职如下： 一、 独立董事基本情况 沙风，男，1970 年 3 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中南财 经政法大学民商法专业硕士。现任安徽敬亭山律师事务所律师、合伙人。历任安 徽省宣城市中级人民法院书记员、助理审判员，上海市北方律师事务所律师助理， 上海市君悦律师事务所律师。2013 年 4 月获得上海证券交易所颁发的《独立董 事资格证书》。2021 年 1 月至今，担任安徽 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2025-026 香农芯创科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 3 日召开第 五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议了《关于购买董监高责 任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司 董事、监事、高级管理人员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，保 障公司和投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 等相关规定，拟为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险。保 险方案如下： 一、保险方案 1、投保人：香农芯创科技股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员（具体以最终签 订的保险合同为准）。 3、赔偿限额：任一赔偿请求及总累计赔偿责任人民币上限 5,000 万元（具 体以最终签订的保险合同为准）。 4、保险费用：不超过人民币 25 万元/年（具体以最终签订的保险合同为准）。 5、保险期限： ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 香农芯创科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所 特殊普通合伙） 以下简称"中审众环"）为公司 2024 年度财务报告审计机构。 根据（ 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司董事 会对中审众环 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司董事会认 为中审众环资质等方面合规有效，审计过程中坚持以客观的态度进行独立审计， 勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 1）机构名称：中审众环会计师事务所 特殊普通合伙） 2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有 从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。 根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众 环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国 家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 3）组织形式：特殊普通合伙企业 4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 报告期内，香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会本着对 股东和公司负责的态度，严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公 司监事会议事规则》等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和 董事会的召开程序、决议事项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公 司高级管理人员执行职务情况进行了有效监督，认真履行了有关法律、法规、规 范性文件赋予的职权，切实维护了公司利益和广大股东权益。现将 2024 年监事 会主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 13 次会议，会议的召开程序、议事内容符 合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况为： | 时间 | 会议 | 议案 | | --- | --- | --- | | | | 1、《关于申请授信并提供担保的议案》 | | | | 2、《关于修订<董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管 | | | | 理制度>的议案》 | | | | 3、《关于制定<独立董事专门会议制度>的议案》 | | 2024年 | 第四届监事会第 | 4、《关于<香农芯创科技 ...

香农芯创科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）为有效规避外汇市场的风 险，降低汇率波动对公司成本控制和经营业绩造成的不利影响，公司及合并报表 范围内子公司拟与具有相关业务经营资质金融机构开展外汇衍生品交易业务。现 将相关事项可行性分析如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的目的及必要性 公司的收入主要来源于半导体分销业务，同时公司正在大力发展半导体产品 业务。因上述业务开展涉及外币交易，在保证公司正常经营资金需要的情况下， 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对经营造成不良影响，降低财务成 本，公司及合并报表范围内子公司计划在董事会授权下开展外汇衍生品交易业务。 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 1、主要币种及业务品种：公司开展外汇衍生品交易业务以套期保值为目的， 只限于公司及合并报表范围内子公司日常生产经营所使用的主要结算货币相同 的币种，主要外币币种包括美元、港币等。 外汇衍生品交易业务品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、 外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等产品 2、业务规模及期限：外汇衍生品 ...

经核查，独立董事郭澳先生、徐平先生、沙风先生未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影 响独立董事独立性的情况，符合《《上市公司独立董事管理办法》、《《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 香农芯创科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 8 日 香农芯创科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》、《《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《《2024 年度独立董事关于独立 性自查情况的报告》，就公司在任独立董事郭澳先生、徐平先生、沙风先生的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...