关于光力科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于光力科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2025)第 410A011726 号 目 录 关于光力科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明 光力科技股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国注册会计师 中国·北京 二〇二五年四月二十八日 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是光力科技 公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计光力科技公司 2024 年 度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致。除了对光力科技公司实施于 2024 年度财务 报表 ...

关于光力科技股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为光力 科技股份有限公司（以下简称"光力科技"或"公司"）创业板 2021 年度向特定 对象发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对光力科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意光力科 技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175 号）核 准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2021 年 9 月 23 日向特定对象发行 A 股 股 票 20,295,202 股 ， 发 行 价 为 每 股 人 民 币 27.10 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于可转换公司债券 2025 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"光力转债"（债券代码：123197）将于 2025 年 5 月 8 日按面值支付第 二年利息，每 10 张"光力转债"（面值 1,000 元）利息为 6.00 元（含税）。 7、下一付息期起息日及利率：2025 年 5 月 8 日，利率为 1.20%。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 8 日向不特定 对象发行可转换公司债券（债券简称：光力转债，债券代码：123197）。根据《光 力科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）及《光力科技股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券上市公告书》（以下简称"《上市公告书》"）等有关条款的 规定，公司将于 202 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2025-018 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第五 届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘电子科技 有限公司（以下简称"光力瑞弘"）在不影响募集资金投资项目正常实施的前提 下，继续使用不超过人民币 35,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用 期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围 内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 29 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 近日，公司在上述决议授权范围、授权期限内使用部分暂时闲置募集资金购 买了银行理财产品， ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 1、"光力转债"（债券代码：123197）转股期限为 2023 年 11 月 13 日至 2029 年 5 月 7 日。 2、最新转股价格为 21.20 元/股。 3、转股股份来源：优先使用回购库存股，不足部分使用新增股份。 4、2025 年第一季度，共有 70 张"光力转债"完成转股（票面金额共计 7,000 元人民币），合计转为 330 股"光力科技"股票（股票代码：300480）。 5、截至 2025 年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为 3,995,910 张，剩 余票面总金额为人民币 399,591,000 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，光力科技股份有限公 司（以下简称"公司"）现将 2025 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股及公司总股本变化情况公告如下： 光力科技股份有限公司 2025 年第一 ...

证券代码：300480 证券简称：光力科技 债券代码：123197 债券简称：光力转债 光力科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20250321 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | √现场参观 | | | □其他 （请文字说明其他活动内容） | | 1、 | 一、2025 年 3 月 20 日 活动主题 | | | 全国投资人河南上市公司调研行 | | | 2、参加人员 | | | 林锐投资：姬永锋；中海富林：李旭明、殷莉君；泽添基金：林晨；赢 | | | 隆基金：朱萌萌；合易盈通资管：王开然；海衍投资：丁威；普行资产： | | 参与单位名称及 | 赵杰；伟峰煤炭投资：贺玉锋；格栅汇基金：陈海涛；胜拓私募：陈耀 | | 人员姓名 | 胜；安徽产业基金：段倩；中赢智胜私募：林军士；美安吉海外：帖雯； | | | 时代共赢基金：倪洪波；中原证券：邓淑斌等；国元证券：王露丹、王 | | | 辉；中信建投证券：贾彤；个人投资者：陈天晴、任艳光、赵建、钟山、 | | | 张 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2025-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 二、本次现金管理产品到期收回后继续购买银行理财产品情况 受托方 产品名称 金额（万 元） 类型 起始日 到期日 实际年化 收益率 实际收益 （元） 中信银行股份 有限公司郑州 福元路支行 共赢智信汇率挂 钩人民币结构性 存款 20673 期 15,000.00 保本浮 动收益 型 2025 年 2 月 12 日 2025 年 3 月 19 日 1.05% 151,027.40 一、本次现金管理产品到期收回情况 | 受托方 | 产品名称 | | 金额（万 | 类型 | 起始日 | | | 到期日 | | | 预期年化 | 资金来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 元） | | | | | | | | 收益率 | 源 | | 中信银行股份 | 共赢智信汇率挂 | | | 保本浮 | 2 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 公司董事会对洪建强先生在持续督导期间所作的工作表示衷心感谢！ 特此公告。 光力科技股份有限公司 董事会 2025 年 2 月 27 日 附：王滋楠先生简历 王滋楠先生，拥有保荐代表人、法律职业资格、香港证券 ITP 牌照，9 年以 上投资银行从业经历。现任中信证券投资银行管理委员会副总裁。主持或参与 的项目主要有：明泰铝业（601677.SH）公开发行可转换公司债券项目、力源科 技（688565.SH）首次公开发行股票并在科创板上市项目、苏州固锝（002079.SZ） 发行股份购买资产并募集配套资金项目、太龙药业（600222.SH）控制权收购财 务顾问项目、神马股份（600810.SH）公开发行可转换公司债券项目、中国心连 心（1866.HK）收购神州精工（839944.NQ）项目等，具有丰富的投资银行业务 经验。王滋楠先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保 ...

光力科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次归属股票数量：5.8463 万股（调整后），涉及激励对象 6 人。 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2025-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 3、本激励计划的归属安排 本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比 例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属： （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报 告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； 本次归属限制性股票上市流通日为2025年2月28日，流通数量为5.8463 万股（调整后），占归属前公司总股本的比例为 0.02%。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司 ...

根据《光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"募集说明书"）及中国证监会关于可转债发行的有关规定，在本次 发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行 的可转债转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，将按下述公式进 行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： 关于本次限制性股票预留部分第三个归属期股份归属 不调整可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次限制性股票预留部分第三 个归属期归属股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票预留部分 第三个归属期股份归属完成后，"光力转债"转股价格不变。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意光力科 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕 2748 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转 债"）4,000, ...