国信证券股份有限公司 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕628号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用公开发行方式，向不 特定对象发行546.0645万张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金 54,606.45万元。扣除承销费和保荐费491.46万元后的募集资金为人民币54,114.99 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2023年4月21日汇入本公司募集资 金监管账户。另扣除律师费、审计费及验资费、资信评级费、信息披露及其他费 用等发行费用（不含税）合计人民币156.08万元，公司本次募集资金净额为人民 币53,986.73万元。 上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性 ...

1 | 6.发表专项意见情况 | | | --- | --- | | （1）发表专项意见次数 | 次 6 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展情况或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 2025 年 4 月 21 日 | | | 资本市场概况、上市公司现场检 查规则及违规案例、短线交易认 | | （3）培训的主要内容 | 定及合规建议、并购重组规则及 | | | 案例分析等 | | 11.上市公司特别表决权事项（如有） | 不适用 | | （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 合《股票上市 | | | ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 西安蓝晓科技新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称蓝晓科技公司） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是蓝晓科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 110A015087 号 三、内部控制的固有局限性 二〇二五年四月二十一 ...

国信证券股份有限公司 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国信证券"或"保荐机 构"）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称"蓝晓科技"或"公司"）的 持续督导保荐机构，对公司使用闲置自有资金进行委托理财事项进行了认真、审 慎的核查，具体核查情况如下： 一、使用闲置自有资金进行委托理财的情况 （一）额度及期限 公司拟使用不超过 80,000 万元的闲置自有资金购买理财产品，该额度自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可以滚动使用。 （二）投资品种 投资品种包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他根据公司内部 决策程序批准的理财对象对及理财方式。 1、及时根据证券市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投 资策略及规模，严控风险； 1 2、严格筛选投资对象，尽量选择安 ...

国信证券股份有限公司 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 预计2025年度日常性关联交易的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国信证券"或"保荐机 构"）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称"蓝晓科技"或"公司"）的 持续督导保荐机构，对蓝晓科技预计 2025 年度日常性关联交易事项进行了认真、 审慎的核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 注：向关联人出租房屋含水费、电费、物业费、天然气等费用。 （三）2024 年日常关联交易实际发生情况 单位：人民币万元 | 关联交易 | | 关联交 | 实际发生金 | | 实际发生额 | 实际发生额 | 披露日期及索 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | 关联方 | 易内容 | 额 | 预计金额 | 占同类业务 | ...

| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝晓科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：雒晓伟 联系电话：010-88005285 | | 保荐代表人姓名：邵鹤令 联系电话：010-88005290 | | 现场检查人员姓名：雒晓伟、付杰 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2025 年 4 月 10 日至 2025 年 4 月 21 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | 不 适 （一）公司治理 是 否 | | 用 | | 现场检查手段： | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、 | | 会议记录、会议决议、公告等； | | （3）与公司部分董事、高管人员进行访谈； | | （4）查看上市公司的主要生产、经营、管理场所。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √ | | 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √ | | 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4. ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2024 年度审计报告 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 1 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2024 年度审计报告 一、审计报告 | 审计意见类型 | 标准的无保留意见 | | | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告签署日期 | 年 月 日 2025 | 04 | 21 | | 审计机构名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告文号 | 号 致同审字（2025）第 110A015086 | | | | 注册会计师姓名 | 王艳艳、付玉 | | | 审计报告正文 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认 相关信息披露详见财务报表附注七、45 以及附注十八、4。 1、事项描述 一、审计意见 我们审计了西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称蓝晓科技公司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 ...

本人作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法 律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司 整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李静，1978 年出生，中国注册会计师、中国注册税务师、澳洲注册会计师， 毕业于西安交通大学，会计硕士，中国国籍，无境外居留权。本人为财政部全国会计领 军人才（金融审计），并被西安交通大学 ACCA 专业以及西安财经学院 MPACC 会计 硕士聘请为校外导师，2014 年被陕西省注册会计师协会授予"青年五四奖章"。本人自 2008 年起就职于希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）， ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （强 力） 本人作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法 律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司 整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作制度》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。本人具备《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 1 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程 ...

本人作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法 律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司 整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、基本情况 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （徐友龙） （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人徐友龙，1965 年出生，教授、博士生导师，毕业于西安交通大学，博士学 历，中国国籍，无境外居留权。本人是国务院政府特殊津贴专家，先进储能电子材料 与器件研究所所长，"新世纪百千万人才工程"国家级人选，中国电子学会会士、陕 西省先进储能电子材料与器件工程研究中心主任、中国电子元件行业协会电容器分会 电解 ...