目 录 内部控制鉴证报告 1 2023 年度内部控制自我评价报告 3 内部控制鉴证报告 天职业字[2024]31081 号 北 京 辰 安科 技 股份 有 限 公司 内 部 控 制鉴 证 报告 天职业字[2024]31081 号 北京辰安科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对北京辰安科技股份有限公司（以下简称"辰安科技"）管理层按照财政部 发布的《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的截至 2023 年 12 月 31 日《北京辰安科技 股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》中涉及的与财务报告有关的内部控制有效性 进行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 按照国家有关法律法规的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其有效性是辰 安科技管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中国 注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规 定执行了鉴证工作。《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》要求我们遵守职业道德守则，计划和执行鉴证 ...

北京辰安科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部 控制制度的独立性、有效性，保护全体股东的权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《北京辰安科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，负责监督及评估公司 内、外部审计工作和内部控制、监督和核查财务信息及其披露。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其中 独立董事应当过半数，至少应有一名独立董事是会计专业人士。 审计委员会委员由二分之一以上独 ...

北京辰安科技股份有限公司 董事会议事规则 北京辰安科技股份有限公司 二零二四年四月 第一章 总则 第一条 为完善北京辰安科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会能够高 效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定和《北京辰安科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，按照法律法规、 规范性文件、《公司章程》和本规则的规定，履行其职责。 第四条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会 议是履行董事职责的基本方式。 第五条 董事会由九名董事组成，其中独立董事不少于董事会成员总人数 的三分之一，且至少包括一名会计专业人士，设董事长 1 名，可以设副董事长。 第二章 董事会的组成 第七条 董事会 ...

北京辰安科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规以及《北京辰安科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《北京辰安科技股份有限公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2023 年度的工作中，定期检查并了解了公司日常经营情况，认真履行了独立董事职责， 恪尽职守、勤勉尽责。本人积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材 料，积极参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意 见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东 的合法权益。根据《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》有关要求，现将 2023 年度 履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于梅， ...

北 京 辰 安科 技 股份 有 限 公司 关 于 2023 年 度涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款等 金 融业 务 的 专项 说 明 天职业字[2024]31096 号 目 录 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 1 涉及中国电信集团财务有限公司存款、贷款等金融业务情况汇总表 3 关于北京辰安科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]31096 号 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与我们审计贵集团 2023 年度财务报表时所复核的财务资料和经审计的 财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了按照中国注册会 计师审计准则对贵集团 2023 年度财务报表执行审计，以及将汇总表所载项目金额与我们审计 贵集团 2023 年度财务报表时贵集团提供的财务资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对 外，我们并未对汇总表执行任何额外程序，为了更好的理解贵公司 2023 年度涉及中国电信集 团财务有限公司关联交易 ...

北京辰安科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约 束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《上市公司治理 准则》以及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定及《北京辰安科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合 公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 ...

北 京 辰 安科 技 股份 有 限 公司 募 集 资 金年 度 存放 与 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2024]31082 号 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1 | | --- | --- | | 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 3 | | 2023 年度非公开发行募集资金使用情况对照表 | 7 | 目 录 北京辰安科技股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及相关公告格式的规定，将北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京辰安科技股份有限公司向中科大资产经营有限 责任公司等发行股份购买资产并募集配套资 ...

2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 北 京 辰 安科 技 股份 有 限 公司 2023 年 度 控股 股东 及 其 他关 联 方 资 金 占 用情 况 的专 项 说 明 天职业字[2024]31095 号 目 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]31095 号 北京辰安科技股份有限公司全体股东： 我们审计了北京辰安科技股份有限公司（以下简称"辰安科技公司"）财务报表，包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月19日签署了标准无 保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，辰安科技公司编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是 ...

北京辰安科技股份有限公司 | | | 北京辰安科技股份有限公司 关于为子公司申请或使用综合授信额度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、公司为子公司申请或使用综合授信额度提供担保事项，需经董事会审议 通过后提交股东大会审议； 2、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组； 一、 担保情况概述 北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司为子公司申请或使用综合授 信额度提供担保的议案》，同意公司为部分子公司申请、使用综合授信额度提供 不超过人民币 11,025 万元的连带责任保证担保，担保额度有效期自 2023 年年度 股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，上述额度在有效 期范围内可循环滚动使用。实际担保金额、种类以及担保期限以签订的担保协 议为准，非全资子公司将为公司提供反担保或由该公司少数股东按出资比例提 供担保。同时在额度范围内，提请股东大会授权公司董事长或其指定的授权代 理人根 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京辰安科技股份有限公司募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称"辰安科技"或"公司"）发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问，根据《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对辰安科技发行股份购买资产募集配套资金投资项 目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京辰安科技股份有限公司向中科大 资产经营有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2018]1936 号文）核准，公司采用非公开发行股份的方式向特定投资者发行人民 币普通股 4,089,834 股，募集资金总额为 172,999,978.20 元，扣除发行费用 9,669,811.32 元，募集资金金额 ...