海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为沈阳 兴齐眼药股份有限公司（以下简称"兴齐眼药"或"公司"）向特定对象发行股 票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法 律、法规和规范性文件的要求，对《沈阳兴齐眼药股份有限公司董事会关于公司 内部控制的自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领 域。 纳入评价范围的单位包括：母公司及子公司沈阳兴齐眼科医院有限公司，纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 97.88%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的 98.33%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： （一）决策管理 公司设置董事会战略委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并提出建议。凡 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-016 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会由监事会主席曲晓禹女士召集，会议通知于2024年4月7日通 过电子邮件的形式送达至全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关资料，同 时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、本次监事会于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场会议方式召开。 3、本次监事会应到3人，实际出席会议人数为3人。 4、本次监事会由监事会主席曲晓禹女士主持。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审核情况 会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于< ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵守 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等相关法律法规的规定，规范运作，科学决策，严格 履行《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《沈阳兴 齐眼药股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）赋予的 职权，本着对公司全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，认真贯彻落实公 司股东大会的各项决议，进一步完善公司内部治理结构，规范公司内部控制制度， 勤勉尽责地开展各项工作，确保公司持续健康稳定发展。 现将董事会 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、2023 年公司经营情况回顾 2023 年，公司经营管理层在董事会的领导下，围绕总体发展战略及董事会 制定的年度经营计划，积极有序推进并落实各项重要工作。 报告期内，公司坚持自主研发，巩固核心竞争优势，加大市场拓展力度，优 化客户结构，公司营业收入及净利润均保持稳定增长，2023 年度公司实现营业 收 入 1,467,569,910.64 ...

关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 2023 年度 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10991 号 沈阳兴齐眼药股份有限公司全体股东： 我们审计了沈阳兴齐眼药股份有限公司(以下简称"兴齐眼 药")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA10989 号的标准 无保留意见审计报告。 兴齐眼药管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 中国注册会计师： 中国·上海 二〇二四年四月十七日 ...

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-017 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1343 号文批准，公司向特定对 象发行人民币普通股5,763,282股，募集资金总额为人民币599,669,492.10元， 实际收到募集资金为人民币 581,870,425.73 元（已扣除承销费用（含增值税））。 上述募集资金于 2021 年 12 月 22 日全部到位，相应实收情况已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZA15987 号验资报告。 （二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下： 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 599,669,492.10 | | 减：支付保荐及承销费用（含增值税） | 19,959,066.37 | | 募集资金净额 | 579,710,425.73 | | 年度置换预先投 ...

海通证券股份有限公司 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司调整部分募投项目投资总 额、内部投资结构及实施进度的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为沈阳 兴齐眼药股份有限公司（以下简称"兴齐眼药"或"公司"）向特定对象发行股 票的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对公司调整部分募投项目投资总额、内部投资结构及实施进度的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金投资项目概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳兴齐眼药股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1343 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司向特定对象发行人民币普通股 5,763,282 股，募集资金总额为人民币 599,669,492.10 元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 580,179,086.77 元。上述募集资金于 2021 年 12 月 22 日全部到位，相应实收情况已经立信会计 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李地） 作为沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规、规范性文件及 《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳兴齐眼药 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和 要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事及各专门委员会的作用，促进公司规范运作，切实维护公司整体利 益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人李地，1956 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1988 年毕业 于中国人民大学会计学专业， ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）《董 事会审计委员会工作制度》的规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度审计机构基本情况 （一）会计师事务所基本情况 经审计，立信认为公司财务报表按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 公司财务状况和经营成果；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有方面保持了有效的财务报告内部控制。立信出具了标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，立信就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、年度审计重点、风险判断、审计调整事项、 初审意见等与 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 二〇二三年度 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10990号 沈阳兴齐眼药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称 "兴齐眼药"或"公司"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报 告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年 修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规 定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资 金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证 ...

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-021 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开 第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募 投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司向特定对象 发行股票的募投项目"研发中心建设及新药研发项目"的"新药研发项目"结项， 并将节余募集资金永久补充流动资金。本次事项尚需提交股东大会审议，现将有 关情况公告如下： 一、募集资金投资项目概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳兴齐眼药股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1343 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司向特定对象发行人民币普通股 5,763,282 股，募集资金总额为人民币 599,669,492.10 元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 580,179,086.77 元。上述 ...