晶瑞电子材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《深交所自律监管指引第 18 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公 ...

| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十三次 会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会 议通知已于 2024 年 10 月 19 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公 司监事会主席潘鉴先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监 事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法 规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：《公司 2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合 法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，同意 《公司 2 ...

Revenue and Profit - Revenue for the third quarter was RMB 366.60 million, a year-on-year increase of 10.76%[2] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the third quarter was RMB 5.64 million, a year-on-year decrease of 51.91%[2] - Net profit decreased by 199.70% to RMB -11,577,640.54, attributed to increased costs and expenses[8] - Net profit attributable to the parent company's shareholders is 665,030.32 RMB, a significant decrease from 22,445,655.74 RMB in the previous period[19] - Basic earnings per share (EPS) for the current period is 0.0006, down from 0.0226 in the previous period[19] - Comprehensive income total is -10,998,357.59 RMB, compared to 11,612,360.49 RMB in the previous period[19] - Minority shareholder comprehensive income is -12,242,670.86 RMB, compared to -10,833,295.25 RMB in the previous period[19] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the reporting period were RMB 5.31 billion, an increase of 5.46% compared to the end of the previous year[2] - Equity attributable to shareholders of the listed company was RMB 2.69 billion, an increase of 18.00% compared to the end of the previous year[2] - The company's monetary funds decreased by 45.35% to RMB 796.91 million, mainly due to increased purchases of bank wealth management products[6] - Long-term loans increased by 58.27% to RMB 138.51 million, mainly due to new long-term loans[7] - Capital reserve increased by 53.94% to RMB 1.07 billion, mainly due to the increase in share premium from the private placement of shares[7] - Other comprehensive income increased by 223.63% to RMB 838,317.93, mainly due to the increase in foreign currency translation differences[7] - The company's monetary funds decreased from 1,458,133,436.86 yuan to 796,907,613.63 yuan[15] - Transactional financial assets increased significantly from 37,600,239.30 yuan to 767,947,808.70 yuan[15] - Accounts receivable increased from 401,633,462.65 yuan to 436,764,715.44 yuan[15] - Fixed assets increased from 1,211,773,181.94 yuan to 1,574,384,254.10 yuan[15] - Total assets increased from 5,039,118,836.19 yuan to 5,314,261,363.21 yuan[15] - Short-term borrowings decreased from 368,336,222.21 yuan to 130,461,929.71 yuan[16] - Total liabilities decreased from 1,635,509,340.64 yuan to 1,505,662,337.97 yuan[16] - Share capital increased from 997,870,947.00 yuan to 1,059,543,791.00 yuan[16] - Total owner's equity increased to 3,808,599,025.24 RMB from 3,403,609,495.55 RMB in the previous period[17] - Total liabilities and owner's equity increased to 5,314,261,363.21 RMB from 5,039,118,836.19 RMB in the previous period[17] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the period was RMB 151.74 million, a year-on-year increase of 234.80%[2] - Net cash flow from operating activities surged by 234.80% to RMB 151,738,949.68, driven by increased sales collections and government subsidies[9] - Net cash flow from investing activities decreased by 312.26% to RMB -1,274,145,662.20, primarily due to increased purchases of bank wealth management products[9] - Net cash flow from financing activities increased by 59.14% to RMB 443,985,105.37, mainly due to higher repayments of bank loans[9] - The company's cash and cash equivalents decreased by 448.25% to RMB -911,227,134.84, mainly due to increased purchases of bank wealth management products[10][11] - Net cash flow from operating activities increased to 151.74 million, up from 45.32 million in the previous period[21] - Net cash flow from investing activities decreased significantly to -1.27 billion, compared to -309.07 million in the previous period[21] - Net cash flow from financing activities was 213.75 million, down from 525.74 million in the previous period[21] - Total cash and cash equivalents at the end of the period were 545.98 million, a decrease from 812.36 million in the previous period[22] - Cash received from tax refunds was 7.78 million, compared to 10.93 million in the previous period[21] - Cash received from other operating activities was 82.66 million, up from 11.58 million in the previous period[21] - Cash paid for goods and services was 505.92 million, compared to 432.71 million in the previous period[21] - Cash paid to employees was 120.28 million, up from 108.03 million in the previous period[21] - Cash paid for taxes was 65.48 million, down from 75.72 million in the previous period[21] - Cash paid for other operating activities was 113.27 million, up from 80.97 million in the previous period[21] Expenses and Costs - R&D expenses increased by 53.74% to RMB 80,312,982.02 in the first nine months of 2024 compared to the same period in 2023[8] - Financial expenses rose by 44.26% to RMB 28,733,235.69 due to increased financing costs and obligations[8] - R&D expenses increased to 80,312,982.02 RMB from 52,239,137.94 RMB in the previous period[18] - Operating costs for the current period are 1,080,745,625.01 RMB, up from 918,885,142.72 RMB in the previous period[18] Shareholders and Equity - The company's total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 73,583[12] - New Silver International Limited holds the largest share at 15.59% with 165,176,124 shares[12] - Li Hulin and Xu Ping are acting in concert, collectively holding 9.23% of the company's shares[12] - Shareholder Zhang Wu holds a total of 13,000,000 shares, including 8,000,000 shares through a margin account and 5,000,000 shares through a regular account[13] - Guotai Junan Securities holds 11,416,643 shares, accounting for 1.08% of the total shares[13] Government Subsidies and Other Income - Government subsidies received during the period amounted to RMB 7.28 million[4] - Cash received from selling goods and providing services is 866,248,221.30 RMB, up from 720,220,351.10 RMB in the previous period[20]

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票上市流通的提示性公告 特别提示： 1、本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份。 2、本次解除限售的股份数量为 61,643,835 股，占公司目前总股本（以截至 2024 年 10 月 15 日收市后公司总股本 1,059,545,827 股为依据，下同）的 5.82%； 本次解除限售后可实际可上市流通数量为 61,643,835 股（具体以中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准），占公司目前总股本的 5.82%。 3、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 22 日（星期二）。 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

国信证券股份有限公司 1 万元，期限 6 年。经深交所"深证上[2019]580 号"文同意，公司 1.85 亿元可转 换公司债券于 2019 年 9 月 26 日起在深交所挂牌交易，债券简称"晶瑞转债"， 债券代码"123031"。"晶瑞转债"已于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债 转股会增加公司总股本。 关于晶瑞电子材料股份有限公司 向特定对象发行股票上市流通的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"）作为晶瑞电子 材料股份有限公司（以下简称"晶瑞电材"、"公司" 或"上市公司"） 2024 年 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对晶瑞 电材向特定对象发行股票并上市流通事项进行了核查，具体如下： 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 1 月 18 日、 2024 年 2 月 5 日召开了第三届董事会第三十八次会议、2024 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度担保额度的议案》，为发挥公司 及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及全资子公司晶 瑞新能源科技有限公司拟在 2024 年度为公司合并报表范围内的子公司（含孙公 司）向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过 12.15 亿元人民币。担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等方式，具体担保额度及 担保期限以实际签署的担保协议为准，担保额度的有效期为自 2024 年第二次临 时股东大会审议通过之日起 12 个月。其中公司为控股子公司江苏阳恒化工有限 公司（以下简称"江苏阳恒"）的预计担保额度不超过 51,500 万元。具体内容详 见公司于 2024 年 1 月 19 日在中国证监会 ...

| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转2 晶瑞电子材料股份有限公司 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"晶瑞转债"（债券代码：123031）转股期为2020年3月5日至2025年8月28 日；最新有效的转股价格为3.83元/股。 2、"晶瑞转2"（债券代码：123124）转股期为2022年2月21日至2027年8月15 日；最新有效的转股价格为16.74元/股。 3、2024年第三季度，共有10张"晶瑞转债"完成转股（票面金额共计1,000元 人民币），共计转成261股"晶瑞电材"股票（股票代码：300655）；共有970张"晶 瑞转2"完成转股（票面金额共计97,000元人民币），共计转成5,793股"晶瑞电材" 股票（股票代码：300655）。 4、截至2024年第三季度末，公司剩余"晶瑞转债"票面总金额为52,663,700元 人民币；公司剩余"晶瑞转2"票面总金额为522,641,700元人民币。 根据《深圳证券交易所 ...

关于控股子公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 18 日召开 了第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第二十九次会议，并于 2024 年 2 月 5 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置 自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含孙公司）在 不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，在任一时点 使用不超过人民币 20 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好、短期（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公司及子公司在任一时 点使用合计不超过人民币 1.3 亿元的部分闲置募集资金（来源于公司 2021 年向 不特定对象发行可转换公司债券）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 短期（不超过 1 年）的保本型投资产 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 1 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 1 次 | | 5.现场检查情况 | | 1 | （1）现场检查次数 | 次 0 | | --- | --- | | （2） ...

开 源 证 券 证 券 研 究 报 告 公司信息更新报告 电子/电子化学品Ⅱ 2024Q2 业绩环比修复，主力产品销量均有抬升 晶瑞电材（300655.SZ） 2024 年 08 月 30 日 ——公司信息更新报告 投资评级：买入（维持） | --- | --- | |-------------------------|------------| | 日期 | 2024/8/30 | | 当前股价 ( 元 ) | 6.51 | | 一年最高最低 ( 元 ) | 12.98/5.39 | | 总市值 ( 亿元 ) | 68.98 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 61.84 | | 总股本 ( 亿股 ) | 10.60 | | 流通股本 ( 亿股 ) | 9.50 | | 近 3 个月换手率 (%) | 149.79 | 股价走势图 -60% -40% -20% 0% 20% 40% 2023-08 2023-12 2024-04 晶瑞电材 沪深300 数据来源：聚源 相关研究报告 《"质量回报双提升"行动方案彰显长 期发展决心—公司信息更新报告》 -2024.3.6 《Q3 业绩短期承压，电子化学品和光 刻 ...