圣邦微电子（北京）股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 内部控制鉴证报告 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告 1-10 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 110A009572 号 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称圣 邦股份）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认 定。圣邦股份董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部 控制并保持其有效性，并确保后附的圣邦股份《关于圣邦微电子（北京）股 份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映圣邦股份 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对圣邦股份 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的 ...

2023 年度独立董事述职报告 2023 年度独立董事述职报告 （陈景善） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股 票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《圣邦微电子（北京） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》、各专门委 员会议事规则等有关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，按时出席公司 相关会议，认真审议各项议案并审慎决策，充分发挥独立董事的独立性和专业性 作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间的履职情况报告如下： 圣邦微电子（北京）股份有限公司 一、 独立董事基本情况 (一) 基本情况 本人陈景善，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于日本早稻田大学，博士 学位、教授/博士生导师。2005 年 4 月至 2007 年在日本早稻田 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为保证圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、法规和规范性文 件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第四条 关联方如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决。 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应 当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外担保制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外担保制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 等法律、行政法规和规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份以自有资产或信誉 为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于借 款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其子 公司之间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事会或股东会做出 决议前报控股公司核准，控股子公司应在董事会或股东会做出决议后，及时通知公 司董事会办公室。 第五条 未经公司董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-89 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 110A014687 号 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称圣邦股份）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关 财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了圣 ...

| 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | | 23 | | 第一节 | | 董事 | 24 | | 第二节 | | 独立董事 | 26 | | 第三节 | | 董事会 | 32 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 37 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 监事会 | | 41 | | 第一节 | | 监事 | 41 | | 第二 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-013 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于续聘公司2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日 召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十七次会议，会议审议通过 了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）担任公司2024年度审计机构，上述 事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。 二、拟续聘会计师事务所事项的基本情况 (一) 机构信息 1、基本信息 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981年 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 截至2023年12月31日，致同所合伙人数量225人，注册会计师人数1,364人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所2022年度业务收入26 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 圣邦微电子（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为加强、规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高其使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会负责建立健 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范对圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，防范投资风险，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国外汇管理条 例》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》 （以下简称《 公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下简称"子公司"）的外汇 衍生品交易业务。未经公司同意，公司子公司不得进行外汇衍生品交易业务。 第三条 本制度所称的外汇衍生品交易业务是指为满足正常经营和业务需要，与具有 相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于规避及防范外汇汇率或外汇利率风险的 各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期等产 品或者混合上述产品特征的金融工具。 ...

关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司非经营性资金占用及其他 关联资金往来的专项说明 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 致同专字（2024）第 110A009571 号 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 我们接受圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了圣邦股份 2023 年 12 月 31日的合并 及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A0146 ...