编号： 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 圣邦微电子（北京）股份有限公司 投资者关系活动记录表 20230926 | --- | --- | --- | |----------------|-----------------------------|-------------------------------------------------------------| | | □特定对象调研 | □分析师会议 | | | □媒体采访 | □业绩说明会 | | 投资者关系活动 | □新闻发布会 | □路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | | ■其他 （ 电话会议 | ） | | | 近 500 家机构、约 720 | 位投资者参加交流： | | | | 广发证券股份有限公司，国信证券股份有限公司 | | | | 广发基金管理有限公司，诺安基金管理有限公司，银河基金管理 | | | | 有限公司，中国人寿资产管理有限公司，嘉实基金管理有限公 | | | | 司，国泰基金管理有限公司，鹏华基金管理有限公司，工银瑞信 | | | | 基金管理有限公司，天弘基金管理有限公司，易方达基金管理有 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-055 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 五次会议于 2023 年 9 月 13 日 16:00 在公司会议室召开。会议召集人按照《圣邦 微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定对本次临时 召开会议向各位参会监事进行了说明，全体监事一致同意豁免本次监事会提前通 知期限。 本次会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，应参会监事 3 名，实参会监 事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于豁免提前发出监事会会议通知的议案》 监事会认为：本次召开监事会审议事项已与全体监事进行了事前沟通，全体 监事一致同意豁免会议通知应至少提前 5 日向监事 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：圣邦微电子（北京）股份有限公司 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章程》 的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案 内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 为出具本法律意见书之目的，本所指派律师列席本次股东大会会议，对本次 会议进行见证，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实 进行了核查和验证。在此基础上，本所对法律意见出具之日及以前所发生的事实 发表法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 （一）本次股东大会的召集 根据公司第四届董事会第十五次会议决议及于 2023 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-056 圣邦微电子（北京）股份有限公司 监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 五次会议于 2023 年 9 月 13 日在公司会议室召开，审议通过了《关于向激励对象 首次授予 2023 年股票期权的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等有关法 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 一、释义 | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于圣邦微电子 | | --- | --- | --- | | | | （北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予相关事 | | | | 项之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 圣邦股份、本公司、 | 指 | 圣邦微电子（北京）股份有限公司（含下属分、子公司） | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本次激 | 指 | 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草 | | 励计划 | | 案） | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | | | 买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司高级管理人员、核心 | | | | 管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对 ...

二零二三年九月 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10） 8519-1300 传真：（86-10） 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予相关事项的法律意见书 致：圣邦微电子（北京）股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的律师事务 所。本所受圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"或"公司"）委 托，作为公司实施 2023 年股票期权激励计划（以下简称"2023 年激励计划"）的特聘 法律顾问，就公司 2023 年激励计划之首次授予（以下简称"本次授予"）的相关事项， 本所特出具《北京市君合律师事务所关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股 票期权激励计划首次授予相关事项的法律意见书》（以下简称"本法律意见书"）。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-054 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 六次会议于 2023 年 9 月 13 日 15:30 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会 议召集人按照《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定对本次临时召开会议向各位参会董事进行了说明，全体董事一致同意豁免 本次董事会提前通知期限。 本次会议由董事长张世龙先生召集并主持，应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人，公司高级管理人员和监事列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序 均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有 效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免提前发出董事会会议通知的议案》 董事会认为：本次召开董事会审议事项已与全体董事进行了事前沟通，全体 董事一致同意豁免会议通知应至少提前 5 日向董事会发 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-053 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 圣邦微电子（北京）股份有限公司 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、为保护中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的 参与度，本次股东大会就中小投资者对有关议案的表决进行单独计票。中小投 资者（即中小股东）是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者 合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、会议召集人：公司董事会 2、会议召开时间： 3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，公 司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以 在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加股东大会的方式：公司股东 只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 (五) 公司实施本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，促进公司 建立、健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、核心管理人员及核心技 术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利 益。 综上，我们一致同意本激励计划的首次授予日为2023年9月13日，并同意向 符合条件的1,112名激励对象授予股票期权826.00万份，行权价格为66.00元/份。 (一) 根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2023年 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的首次授予日为2023年9月13日， 该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》等法律法规以及本激 励计划中关于授予日的相关规定。 (二) 本激励计划首次授予激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等 相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励 对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 (三) 公司 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-057 关于向激励对象首次授予 2023 年股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、股票期权首次授予日：2023 年 9 月 13 日 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权 激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）规定的股票期权首次授予 条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 13 日召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于向激励对象首次授予 2023 年股票期权的议案》，确定本激励计划 的首次授予日为 2023 年 9 月 13 日。现将有关事项说明如下： 一、激励计划简述 圣邦微电子（北京）股份有限公司 （一）激励工具：股票期权 （二）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （三）首次授予部分行权价格：66.00 元/份 （四）激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含下属分、子公司，下同） 任职的高级管 ...