江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等有关法律、法规及规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事会秘书为公司内部信 息保密工作负责人，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作；其他 部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息 的报告、传递。 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规 ...

第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为 公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范指引》）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》和其它相关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本管理 办法。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之 ...

江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为完善江西耐普矿机股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、 ...

江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第二章 对外捐赠的原则 第五条 合法合规原则。公司对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会 公德，不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。 江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）对 外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权 益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国公益事业捐赠法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠予 合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下属 子公司不得开展对外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范 ...

江西耐普矿机股份有限公司 对外投资管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件和《江西耐普矿 机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为 目的的投资行为。包括： （一）股权投资（含设立或增资控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合 作、对出资企业追加投入，以及收购房地产开发项目、资产经营项目等经营性投 资）； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三）固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有对外 投资业务。 第四条 公司对外投资必须符合公司 ...

江西耐普矿机股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得从事内幕交易、市场操纵或者其 他欺诈活动。非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息，一旦出现泄露 情形，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，应当立即向深圳证券 交易所报告。 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿 机股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为切实维护江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）股东 利益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息质量，规范会计师事务所 选聘（含"新聘"、"续聘"、"改聘"）行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规和规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘其他专项审计业务的会计师事务所或承办公司资产评估业务的资产评估机构， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 江西耐普矿机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江西耐普矿机股份有限公司 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有 ...

二、年度履职概况 （一）出席会议情况 独立董事 2024 年度述职报告 （赵爱民） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥 了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵爱民，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生 学历，教授。1989 年 1 月至 1990 年 9 月任北京科技大学助教；1990 年 10 月至 1991 年 7 月任北京科技大学赴宝钢高校教师社会实践团助教；1991 年 8 月至 1996 年 6 月任北京科技大学讲师；1996 年 7 月至 2002 年 2 月任北京科技大学副教授； 2002 年 3 月至 2003 年 4 月任德国亚琛工业大学访问教授；2003 年 5 月至今任北 京科技大学教授。 ...

江西耐普矿机股份有限公司 募集资金管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 （以下简称"《第2号指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规和规 范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资 项目。公司变更募集资金用途必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和其他 相关法律义务。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用状况， ...

江西耐普矿机股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则 江西耐普矿机股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，建立、完善董事（指 非独立董事，下同）及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的薪 酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规 和规范性文件和《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，负责提交公司董事、高级管理人员的人选，对选择标准和程序进行选择 并提出建议，对董事、高级管理人员的薪酬与考核进行研究并提出建议，直接对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名、薪酬与考核委员会委员由三至五名董 ...