兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 2、募集资金使用和结余情况 一、募集资金基本情况 （一）2020 年首次公开发行股票 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可【2020】370 号）核准，并经深圳证券交易所同意，上能 电气首次公开发行人民币普通股（A 股）1,833.36 万股，每股面值人民币 1 元， 发行价格为 21.64 元/股，募集资金总额为人民币 396,739,104.00 元，扣除本次发 行的发行费用人民币 40,637,421.51 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 356,101,682.49 元。 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 7 日对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具苏公 W【2020】B021 号《验资 报告》。 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上能 电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市及创业板向不特定对象发行可转换公 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-015 上能电气股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 4 月 22 日召开了公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请股东大 会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事项的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深 圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称"《上市审核规则》"） 等相关规定，公司董事会提请 2023 年度股东大会授权董事会向特定对象发行融 资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜 包括以下内容： 一、具体内容 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件； 本次小额快速融资的定价基准日为 ...

公司于 2024 年 3 月 8 日召开了公司第三届董事会第二十五次会议、第三届 监事会第二十三次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》《关 于开设募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司新增全资 子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称"无锡光曜"）作为募集资金投资 项目"年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目"、"研发中心扩建项目"（以 下简称"募投项目"）的实施主体。 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规 定，公司与全资子公司无锡光曜、保荐机构兴业证券股份有限公司分别和中国建 设银行股份有限公司无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡分行、兴业银行 股份有限公司无锡分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和 使用进行管理。本次募集资金专项账户的开立情况如下： 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-006 上能电气股份有限公司 关于签订募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 ...

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证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-004 上能电气股份有限公司 经审议，公司监事会认为：本次新增募投项目实施主体符合公司长远战略安 排，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，未改变募集资金投资 项目的用途和投资方向，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司及全体 股东的利益。公司监事会同意本次新增募投项目实施主体的审议事项。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于新增 募投项目实施主体的公告》。 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十三次会议 通知已于 2024 年 3 月 6 日通过邮件的方式送达。会议于 2024 年 3 月 8 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘 书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本次会议 的召开符合 ...

上能电气股份有限公司 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-005 关于新增募投项目实施主体的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 3 月 8 日召开了公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议， 审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》、《关于开设募集资金专项账户 并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司新增全资子公司无锡光曜能源科技 有限公司（以下简称"无锡光曜"）作为公司 2022 年向不特定对象发行可转换公 司债券募集资金投资项目"年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目"、"研 发中心扩建项目"（以下简称"募投项目"）的实施主体。公司与全资子公司无锡 光曜之间将通过内部往来、增资等方式具体划转实施募投项目所需募集资金，除 上述变动外，募投项目的其他内容均不发生变更。本事项在董事会审批权限范围 内，无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-003 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次会议 通知已于 2024 年 3 月 6 日通过邮件的方式送达。会议于 2024 年 3 月 8 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事 及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的召开 符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》 本次新增募投项目实施主体不构成公司募集资金的用途改变，资金用途及使 用方式不发生变化，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形， 不会对募投项目造成实质性影响。同意公司新增全资子公司无锡光曜能源科技有 限公司作为公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 为规范公司募集资金管理、存放和使用，切 ...

兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 新增募投项目实施主体的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上能 电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对上能电气拟新增募集资金投资项目实施主体的事项进行了核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929 号），公司向不特定 对象发行可转换公司债券 420 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总 额为人民币 420,000,000.00 元。扣除发行费用合计 5,383,962.26 元（不含增值税） 后，募集资金净额为 414,616,037.74 元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 对该募集资金到位情况进行了审验确认， ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-002 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 5 亿元（含本数）人民币 的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的 2,000 万元结构 性存款已于 2024 年 1 月 15 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 2,000 万元， 获得投资收益 102,027.40 元。 | 序 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于上能电气股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0649 号 致：上能电气股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《从业办法》"）及贵 公司章程（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，北京国枫律师事务所（以 下简称"本所"）指派律师出席贵公司2023年第五次临时股东大会（以下简称"本 次会议"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合 法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何 目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 根据《股东 ...