证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-133 上能电气股份有限公司 （1）现场会议召开时间：2023年12月29日（星期五）14:00 （2） 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023年12月29日（星期五）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月29日（星期五） 9:15-15:00期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 2023年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 3、会议召开地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会 议室。 4、会议召集人：公司第三届董事会 5、会议主持人：公司董事长吴强先生 6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-132 上能电气股份有限公司 关于集合短期融资券发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 债券名称 | 长三角先进制造 业企业 2023 年度 | | 23 长三角集合 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一期集合短期 融资券 | 债券简称 | CP001 | | 债券代码 | 042380753 | 期限 | 270 日 | | 起息日 | 2023 年 12 月 25 日 | 兑付日 | 2024 年 9 月 20 日 | | 计划发行总额 | 70,000 万元 | 实际发行总额 | 70,000 万元 | | 发行利率 | 2.98% | 发行价格 | 100.00 元/张 | | 簿记管理人 | | 上海浦东发展银行股份有限公司 | | | | | （www.chinamoney.com.cn）和上海清算所（www.shclearing.com）。 特此公告。 上能电气股份有限公司董事会 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

本次培训期间，上能电气参训人员积极配合培训工作，认真学习培训课件， 积极沟通交流，保证本次培训顺利完成。通过本次培训，参训人员加深了作为上 一、 培训主要内容 本次培训结合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深交所关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等相关法律、法规 及规范性文件，通过案例与法规相结合的方式，对上市公司合规运作、内幕信息 管理等方面进行了培训。 二、 培训效果情况 兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告书 为了进一步提高上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）上 市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司（以下简称"兴 业证券"或"我公司"）特对上能电气进行了相关培训。现将培训情况汇报如下： | 培训时间 | 2023 年 12 月 18 日 | | --- | --- | | 培训地点 | 上能电气第八会议室现场培训+腾讯会议线上培训 | ...

2023 年度定期现场检查报告 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：上能电气 保荐代表人姓名：唐涛 联系电话：025-84661585 保荐代表人姓名：毛祖丰 联系电话：025-84661595 现场检查人员姓名：唐涛、张思莹 现场检查对应期间： 2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 6 日-8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不 适 用 现场检查手段： 查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、监事会、股 东大会会议资料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有 公司股份的变动情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 ...

上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 5 亿元（含本数）人民币 的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 公司以部分闲置募集资金向建行无锡惠山支行认购的 12,000 万元定期存款 存款已于 2023 年 11 月 25 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 12,000 万元， 获得投资收益 450,000 元。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-131 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、风险 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-130 上能电气股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属的限制性股票上市流通日：2023 年 12 月 22 日，本次归属的限 制性股票不设限售期。 2、本次归属的限制性股票上市流通数量：13.1504 万股，占公司目前总股 本的 0.0367%。 3、本次归属的限制性股票人数：4 人。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2023 年 12 月 13 日召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十二次会议， 审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个 归属期符合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本次激励计划简述 2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九 次会议，于 2022 年 ...

上能电气股份有限公司 关于收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-129 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 2 日召开第三 届董事会第二十三次会议，又于 2023 年 11 月 20 日召开 2023 年第四次临时股东 大会，审议通过了《关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务 融资工具的议案》，同意公司注册发行总额不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的 非金融企业债务融资工具。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司于近日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）出 具的《接受注册通知书》（中市协注[2023]CP257 号）。交易商协会决定接受包括 公司在内的 3 家企业的集合短期融资券注册，主要内容如下： 特此公告。 上能电气股份有限公司董事会 2023 年 12 月 19 日 二、公司 ...

北京国枫律师事务所 关于上能电气股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所 关于上能电气股份有限公司 2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期调整、归属及作废失效相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN186-6号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 第一个归属期调整、归属及作废失效相关事项的 国枫律证字[2022]AN186-6号 法律意见书 致：上能电气股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受上能电气股份有限公司（以 下简称"上能电气"或"公司"）委托，担任上能电气2022年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创 ...

证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-124 上能电气股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票拟归属数量（调整后）：13.1504 万股，占目前公司总股本 的 0.0367% 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 3、归属价格（调整后）：23.89 元/股 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开了 第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期符合归属 条件的议案》，董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）第一批预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就， 本次可归 属数量为 13.1504 万股，同意为符合条件的 4 名激励对象办理归属相关事宜，现 将有关事项说明如下： 一、2022 年限制性 ...

上能电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的管 理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关联 交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性 文件及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联交易和关联方 第二条 公司的关联交易，是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资 源或义务的事项。包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外） 第四条 有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； ...