上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 提 名 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、规 范性文件以及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 公司特设立提名委员会，并制订本制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会负责并报 告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。独立董事应当在 委员会成员中占有 1/2 以上的比例。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上（含三分之一）的全体董事提名，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名作为召集人，由提名委员会委员选举一 名独立董事委员担任，主持提名委员会工作，并报董事会批准。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责并报告工作。 上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为进一步健全上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的考核与薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制订本 制度。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全 体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。独立董事 应当在委员会成员中占有 1/2 以上的比例。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名作为召集人，由独 ...

第一章 总 则 第一条 为了完善法人治理结构，规范上能电气股份有限公司（以下称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称为"《上市规则》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年修订）》和《上能电气股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东大会负责。董事会处理公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 上能电气股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第四 ...

一、变更注册资本 公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属完成，股 份于 2023 年 10 月 10 日上市流通，公司总股本增加至 357,907,461 股。 序号 原条款 修订后 1 第一条 为维护上能电气股份有限公司（以 下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2020 年 12 月修订）》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上 市公司章程指引（2022 年修订）》和其他有 第一条 为维护上能电气股份有限公司（以 下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证 ...

上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 审 计 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为强化上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关国家法律、法规以及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会或其办事机构履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第五条 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-121 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四次会议 通知已于 2023 年 12 月 11 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 12 月 13 日以 现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司 监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的 召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部 分第一个归属期符合归属条件的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上能电气股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划（草案）》等有关规定及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权， 董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期 规定的归属条件已经成就，本次 ...

上能电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）和《上 能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-123 上能电气股份有限公司 关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及 作废处理部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2023 年 12 月 13 日召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十二次会议， 审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部 分限制性股票的议案》，现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励 计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独 立意见。 2、20 ...

公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期的 4 名 激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规 定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计 划激励对象的主体资格合法、有效。 综上，公司监事会同意公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部 分第一个归属期归属名单，同意为符合归属条件的 4 名激励对象办理 13.1504 万股第二类限制性股票的归属有关事宜。 特此公告。 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-125 上能电气股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予 部分第一个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《 ...

上能电气股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定， 我们作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于客观、 独立的立场，本着对公司和全体股东负责的精神，对公司第三届董事会第二十四 次会议相关事项进行认真核查，现发表如下独立意见： 纪志成（签字）： 熊源泉（签字）： 权小锋（签字）： 因此，我们一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归 属条件的激励对象办理第一批预留授予部分第一个归属期的相关归属手续。 二、关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限 制性股票的独立意见 鉴于公司已实施 2022 年权益分派，公司拟对 2022 年限制性股票激励计划 第一批预留授予部分限制性股票的授予数量和授予价格进行调整，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分的激励对象中 1 人根据《激励 计划（草案）》第十三 ...