证券代码： 300827 证券简称： 上能电气 公告编号：2023-127 上能电气股份有限公司 关于调整公司第三届董事会审计委员会部分成员的公告 根据《上市公司独立董事管理办法》"审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人"。公司当前审计委员会成员为权小锋先生、熊源泉先生、陈敢 峰先生，其中权小锋先生、熊源泉先生均为公司独立董事，且权小锋先生为会计 专业独立董事，并担任审计委员会主任委员（召集人）；陈敢峰先生为公司董事、 高级管理人员。公司根据最新规定作出相应调整，将审计委员会成员陈敢峰先生 调整为公司董事吴超先生，调整后陈敢峰先生不再担任公司审计委员会委员。 除上述调整外，公司第三届董事会其他专门委员会成员保持不变，调整后的 审计委员会委员任期自公司第三届董事会第二十四次会议审议通过之日起至公 司第三届董事会任期届满之日止。公司各委员会职责权限、决策程序均按照各委 员会议事规则和《公司章程》等相关规定执行。 特此公告。 上能电气股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 ...

上能电气股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及《上能 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上能电气股份有限 公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的的会议。 第三条 公司应当至少每年召开 1 次独立董事专门会议，并于会议召开前 2 日通知全体独立董事。 情况紧急,需要尽快召开专门会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发 出会议通知,会议通知不受上述时限的约束,但召集人应当在会议上做出说明。 第四条 独立董事专门会议通知应当至少包括以下内容： （七）发出通知的时间。 第五条 独立董事专门会议应当 ...

二、监事会会议审议情况 经监事会审议，形成决议如下： 1、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部 分第一个归属期符合归属条件的议案》 经监事会审议，认为公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期归属条件已经成就，本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》 《上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定， 激励对象的归属资格合法、有效。因此，监事会同意公司 2022 年限制性股票激 励计划第一批预留授予部分第一个归属期归属名单并出具相应核查意见，同意公 司为满足条件的激励对象办理第一批预留授予部分第一个归属期归属相关事宜。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-122 上能电气股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次会议 通知已于 2023 年 12 月 11 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 12 月 ...

公司首次公开发行股票前持股 5%以上股东、董事、高级管理人员段育鹤，公司 首次公开发行股票前股东、董事、高级管理人员陈敢峰、李建飞保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-120 上能电气股份有限公司 关于部分董事、高级管理人员股份变动比例达到 1% 暨减持时间届满的公告 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日披露了《关 于公司部分董事、高级管理人员减持公司股份的预披露公告》（公告编号： 2023-039），公司首次公开发行股票（以下简称"首发"）前持股 5%以上股东、 董事、高级管理人员段育鹤，首发前股东、董事、高级管理人员陈敢峰、李建飞 计划在自减持计划公告之日起3个交易日后6个月内通过大宗交易和集中竞价交 易方式减持本公司股份。 一、2022 年度权益分派实施完毕后股东持股情况及减持股数相应调整情况 公司 2022 年年度权益分派方案已获 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年度股东 大会审议通过。公司于 2023 年 6 月 9 日披露了《2022 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 1 （一）本次会议的召集 经查验，本次会议由贵公司第三届董事会第二十三次会议决定召开并由董事 会召集。贵公司董事会于2023年11月2日在相关指定媒体及深圳证券交易所网站 （http://www.szse.com.cn）公开发布了《上能电气股份有限公司关于召开2023年 第四次临时股东大会的通知》，该通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地 点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会 并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联 系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披 露。 关于上能电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0579 号 致：上能电气股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-119 上能电气股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月20日（星期一）14:00 （2） 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023年11月20日（星期一）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月20日（星期一） 9:15-15:00期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、会议召开地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会 议室。 4、会议召集人：公司第三届董事会 5、会议主持人：公司董事长吴强先生 6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-117 上能电气股份有限公司 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会议 通知已于 2023 年 10 月 30 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 11 月 2 日在 以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董 事会秘书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本 次会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经监事会审议，形成决议如下： 1、审议通过了《关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债 务融资工具的议案》； 经审核，全体监事认为： 公司本次申请注册发行银行间债券市场非金融企 业债务融资工具，符合公司及子公司的经营发展需要，有利于公司拓宽融资渠道、 优化债务融资结构、更好地满足生产经营的资金需求，符合公司和全体股东的利 益。 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关 于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的公告》（公 告编号：2023-11 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-116 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会议 通知已于 2023 年 10 月 30 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 11 月 2 日以 现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司 监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的 召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关 于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的公告》（公 告编号：2023-115）。 公司独立董事发表了明确同意的独立意见。 本议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《关于制定<银行间债券市场非金 ...

第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依 法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、 中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则（2021 版）》（以下简称"《信息披露规则》"） 及其他有关法律、法规规定和《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《信息披露规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度， 并接受交易商协会的自律管理。 第三条 本制度所称"信息"，是指公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿债能力或投资 者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"，是指按照法律、法规和交易商协会规定要求披露 的信息，在规定时间内，按照规定的程序、以规定的方式向投资者披露； 在债 务融资工具存续期内，公司的 ...

（以下无正文） （此页无正文，为《上能电气股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三 次会议审议相关事项的独立意见》之独立董事签字页） 纪志成（签字）： 上能电气股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议审议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规及规范性文件的相关规 定，作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在审阅相关 议案资料并听取相关人员的汇报后，我们对公司第三届董事会第二十三次会议审 议议案涉及的相关事项，发表以下独立意见： 一、关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具 的独立意见 公司本次发行的募集资金将用于满足公司及子公司经营活动的资金需求， 包括但不限于偿还金融机构有息负债、 补充生产经营所需的流动资金等， 符合 中国银行间市场交易商协会要求的用途。该事项的决策程序符合《公司法》等相 关法律法规、规范性文件规定和公司的实际情况，有助于公司拓宽融资渠道、优 化债务融资结构 ...