河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年年度报告全文 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年年度报告 2024-029 2024 年 4 月 ...

国金证券股份有限公司 一、金丹科技内部控制评价工作情况 公司按照公司董事会及其下设审计委员会的要求，由审计部组织有关部门和 人员，对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）与财务报告 相关的内部控制的有效性进行了评价。评价时，公司考虑了内部环境、目标设定、 事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要 求，严格执行了必要的内部控制评价程序、方法。评价时，遵循了全面性原则， 即评价工作包括了内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属单位的各种业务和 事项；遵循了重要性原则，即评价工作在全面评价的基础上，关注了重要业务单 位、重大业务事项和高风险领域；遵循了客观性原则，即评价工作准确地揭示了 经营管理的风险状况，如实地反映了内部控制设计与运行的有效性。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确认纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收 入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和主要事项包括： 1、控制环境 1 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 5.2023 年 7 月 7 日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第四次会议， 1 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）监事会按照 《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，及时了解 公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范 性和有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管 理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。现就 公司 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 2023 年度，公司监事会共组织召开了 11 次会议，会议的召集、召开、出席 会议的人数和表决程序等事宜均符合《公司章程》《监事会议事规则》等有关规 定要求。监事会召开的具体情况如下： 1.2023 年 3 月 19 日，公司以现场结合通讯表决的方式召开第四届监事会第 二十次会议，审议并通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代 表监事候选人的议案》《关于公司 2023 年度监事津贴的议案》《关于修订公司< 监事会议事规则>的 ...

经核查独立董事余龙先生、张复生先生、赵永德先生在公司的履职情况及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定， 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。河南金丹 乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）董事会，就公司现任独立董事余龙先生、 张复生先生、赵永德先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 河南金丹乳酸科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

根据中国证监会于 2023 年 4 月 23 日出具的《关于同意河南金丹乳酸科技股 国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为河南金丹乳酸科技股 份有限公司（以下简称"金丹科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定， 就公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账情况 （1）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意河南金丹 乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]413 号） 同意注册，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,830.00 万股， ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]00000101 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 河南金丹乳酸科技股份有限公司 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 北京大华核字[2024]00000101 号 河南金丹乳酸科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称金 丹科技）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简 称"募集资金专项报告"）。 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 河南金丹乳酸科技股份有限公 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称北京大华国际）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 2023年度经审计的收入总额为54,909.97万元（含合并数，下同），审计业 务收入为42 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）对北京大华 国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称北京大华国际）2023年度履职 情况进行评估： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 2023年度经审计的收入总额为54,909.97万元（含合并数，下同），审计业 务收入为42,181.74万元，证券业务收入为33,046.25万元。审计2023年度上市公 司客户家数59家， ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 审计报告 Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） 北京大华审字[2024]00000398 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 错误!未找到引用源。 审计报告及财务报表 | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-89 | 北京大华国际 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赵永德） 本人（赵永德）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项 发表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 赵永德先生，独立董事，1959年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 研究生学历，研究员。1982年1月至1984年8月，任周口师范学院教师；1984年8 月至1987年6月郑州大学有机化学专业研究生，1987年7月至2006年10月，任河南 省科学院化学研究所副研究员、研究员，研究室主任，所长助理，副所长、党委 副书记， ...