（本页无正文，为《河南金丹乳酸科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会 第九次会议相关事项的独立意见》的签字页） 独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为河南金丹乳酸科技股份有限公司 （以下简称公司）第五届董事会的独立董事，我们本着认真严谨、实事求是的态 度，对公司第五届董事会第九次会议有关事项发表如下独立意见： 一、关于开展商品套期保值业务的独立意见 公司独立董事认为：公司开展商品套期保值业务有助于充分发挥期货、期权 的套期保值功能，降低原材料、产品市场价格波动对公司生产经营的影响，提升 公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。该事项的审议和决策程序以及公司编 制的可行性分析报告符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此， 我们同意公司开展商品套期保值业务， ...

国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为河南金丹 乳酸科技股份有限公司（简称"金丹科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对金丹科技开展商品及外 汇的套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）进行了审慎核查，具体核查情况 和核查意见如下： 一、开展套期保值业务的目的和必要性 （一）开展商品套期保值业务的目的和必要性 玉米、煤炭等是公司生产所用主要原材料，占公司主要产品成本的比例较高， 因此玉米、煤炭价格波动会对公司生产成本产生较大影响；公司全资子公司河南 金丹现代农业开发有限公司每年也会生产小麦、玉米产品，上述产品价格波动都 会对公司的营业收入造成影响。此外，随着公司 PBAT 项目的建成后，其主要原 材料 PTA 市场价格波动也会对 ...

一、开展外汇套期保值业务的目的 国际市场业务在河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）的战略发展 中占据较为重要的地位，由于公司出口业务主要采用外币结算，当汇率出现较大波动 时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为降低汇率波动对公司利润的影响， 使公司保持稳定的利润水平，专注于生产经营，公司计划在恰当的时机与银行开展外 汇套期保值业务。通过有效运用外汇套期保值工具最大程度规避汇兑损益对公司的经 营业绩可能造成的损失。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 二、开展外汇套期保值业务的必要性和可行性 公司部分产品需要出口海外市场，受国际政治、经济不确定因素影响，外汇市场 波动较为频繁，公司经营不确定因素增加。为防范外汇市场风险，公司有必要根据具 体情况，适度开展外汇套期保值业务。 公司已根据相关法律法规的要求制定了《外汇套期保值业务内控管理制度》，并 经2021年12月8日召开的公司第四届董事会第十七次会议审议通过，通过加强内部控 制，落实风险防范措施，为公司从事外汇套期保值业务制定具体操作规程。公司开展 外汇套期保值业务是以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-076 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第九次会 议于 2023 年 10 月 26 日上午 9:00 以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 10 月 23 日以电话及电子邮件方式发出。 本次会议由公司董事长张鹏先生主持。本次会议应出席董事 7 名，实际参 加董事 7 名，其中余龙先生、张复生先生、赵永德先生以通讯表决方式出席会 议。公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合 国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于开展商品套期保值业务的议案》。 经审议，董事会同意：公司利用相关期货及期权市场的套期保值功能，开 展境内 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于开展商品套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （一）投资种类及场所：河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司） 商品套期保值业务的期货及期权品种限于在场内市场交易的与公司及下属子公 司的生产经营相关的产品或者所需的原材料以及与其价格波动存在高相关性的 品种，主要包括：玉米、淀粉、小麦、豆粕、大豆、动力煤、焦煤、PTA 等品种。 （二）投资金额：可循环使用的保证金及权利金最高额度不超过人民币 5,000 万元（含持仓保证金和应付行情变化风险金，不含期货标的实物交割款项，下同）， 任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 1.2 亿元，期限内任一时点的交易 金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议额度。 （三）投资目的：提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 （四）审议程序：本次商品套期保值业务已 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第九次会 议于 2023 年 10 月 26 日上午 10:30 在公司会议室以现场方式召开。本次监事会 会议于 2023 年 10 月 23 日以电话及电子邮件方式通知全体监事。会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名，公司董事/副总经理/董事会秘书崔耀军先生、证券 事务代表刘彦宏先生列席本次会议。本次监事会会议由史永祯先生主持。本次 会议的召集和召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 1 合计 16,000 - - - - 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月28日召开第五 届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提 下，使用闲置募集资金不超过人民币4.5亿元（含本数）进行现金管理，用于购买 投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于银行理 财产品、结构性存款等）。具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网上披 露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 公司近日使用部分闲置募集资金在授权范围内购买了理财产品，现就相关事 项公告如下： | 受托人名称 | 产品名称 | 金额 | ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第八次会 议于 2023 年 10 月 8 日上午 9:00 以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 10 月 4 日以电话及电子邮件方式发出。 表决结果：3 票同意，4 票回避，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 本次会议由公司董事长张鹏先生主持。本次会议应出席董事 7 名，实际参 加董事 7 名，其中余龙先生、张复生先生、赵永德先生以通讯表决方式出席会 议。公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合 国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一） ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告》）之外，本次激励计 划的其他内容与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《河南金丹乳酸 科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）一 致。本次调整事项属于公司 2023 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围， 无需提交股东大会审议。 公司监事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相 关法律、法规的要求及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东 利益的情况。因此，同意公司对本次激励计划预留授予限制性股票数量进行调 整。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第八次会 议于 2023 年 10 月 8 日上午 ...

北京植徳律师事务所 关 于 法律意见书 植德（证）字[2023]044-4 号 二〇二三年十月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话（Tel）：010-56500900 传真（Fax）：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 注：如无特别说明，本法律意见书中若出现尾数与各分项数值之和不相符合的情形， 均为四舍五入所致。 1 河南金丹乳酸科技股份有限公司 调整公司 2023 年限制性股票激励计划暨 减少预留部分股票数量事项的 法律意见书 植德（证）字[2023]044-4 号 致：河南金丹乳酸科技股份有限公司 根据北京植徳律师事务所（以下称"本所"）与河南金丹乳酸科技股份有限 公司签署的《律师服务协议书》，本所接受金丹科技的委 ...