中原证券股份有限公司 关于中兰环保科技股份有限公司 变更部分募集资金专户的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为中兰 环保科技股份有限公司（以下简称"中兰环保"、"上市公司"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司变 更部分募集资金专户事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意中兰环保科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2504号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A）股共计2,480.00万股，发 行价格为9.96元/股，募集资金总额为人民币247,008,000.00元，扣除发行费用（不 含税）人民币49,143,378.53元后，募集资金净额为人民币197,864,621.47元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位 情况进行了审验，并于2 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于中兰环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次限制性股票的回购注销情况 6 | | 三、独立财务顾问意见 8 | | 四、备查文件及备查地点 9 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 他山咨询接受委托，担任中兰环保 2023 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明： 1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理》 等规定，并根据公司提供的有关资料和信息而制作的。公司已保证：其所提供的 有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续 发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上 市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险， ...

关于中兰环保科技股份有限公司 中原证券股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | --- | --- | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 次 6 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 不存在 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 2024 年 12 月 13 日 | | （3）培训的主要内容 | 新"国九条"政策介绍 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | | 报告事项 | 说明 | | --- ...

中原证券股份有限公司 关于中兰环保科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称"中兰环保"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，中原证券股份有限公司（以 下简称"中原证券"或"保荐机构"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对中兰环保2024年募集资金存放与使用情况进行了 认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、注册 会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了年度募集资金存放与使用情况 的专项报告、审计机构出具的募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、以及各项 业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信 息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时 ...

内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 1-2 中兰环保科技股份有限公司 2024 年度 · 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 中兰环保科技股份有限公司（以下简称中兰环保）2024 年 12 月 31 日财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中兰环保公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 XYZH/2025SZASB0053 中兰环保科技股份有限公司 中兰环保科技股份有限公司全体股东： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二○二五年四月二十四日 2 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于中兰环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：中兰环保科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）受中兰环保科技股份有限 公司（以下简称中兰环保或公司）委托，担任公司本次实施 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称本计划、本激励计划或本次激励计划）的专项法律顾问。本 所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下合称 《管理办法》）1、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》 等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）、《中兰 环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激 励计划（草案）》）、《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，就公司本激励计划部分限制性股票回购注销（以下简称本次 回购注销）事宜出具本法律意见书。 1 ...

中兰环保科技股份有限公司 | 第二章 | 股东会的一般规定 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 | 6 | | 第五章 | 股东会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 | 11 | | 第七章 | 会后事项 | 14 | | 第八章 | 附则 | 14 | 中兰环保科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 股东会议事规则 二〇二五年四月 第一条 为完善中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范公司行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东 会规则》等法律、法规、规范性文件及《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常 ...

中兰环保科技股份有限公司 关联交易决策制度 中兰环保科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易决策事宜，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规章及《中兰环保科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； - 1 - （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）签订许可协议； （十）研究与开发项目的转移； （十一）放弃权利（含 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 2 | | 第三章 | 董事及董事长的权利、义务与责任 4 | | 第四章 | 董事会会议的召开 8 | | 第五章 | 董事会会议的议事程序与决议 10 | | 第六章 | 董事会决议的执行 13 | | 第七章 | 附则 13 | 第一章 总则 第一条 为完善中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议的合法性， 确保董事会高效运作和科学决策，维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《中兰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 中兰环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会由9名董事组成，包括职工代表董事1名。设董事长1名，副董 事长2名，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司全 ...

中兰环保科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 中兰环保科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。其中至少需有一名独立董事。 第四条 战略委员会设召集人一名，召集人由公司董事长担任。 第五条 战略委员会的任期与董事会的任期一致，期间如有委员不再担任董 事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三条至第四条的有关规定补足委员会 人数。 第六条 战略委员会下设战略与投资评审工作组作为日常的办事机构，负责 日常工作和会议组织工作，战略与评审工作组成员无需是战略委员会委员。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定的须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研 究并提出建议； 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构。中兰环保科技股份有限公司（以下称"公司"）根据《上 市公司治理准则》、《上市公司章程指引》及《中兰环保科技股份有限公司章程》 （以下简 ...