重大信息内部报告制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司 法》（2023年修订）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订） （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）等法律、法规、规范性文件和 《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格或者投资 决策已经或可能产生较大影响的信息。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》《公开发行证券的公司信息披 露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等法律、法规、规范性文件 和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司财务负责人、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员 应当严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、 高 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（2023年12月修订）等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市 法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（2023 年修订）（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式由原有限责任公司深圳市法本信息技术有限公司整体 变更为股份有限公司；在深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照（统一 社会信用代码为：91440300795421713J）。 第三条 公司于 2020 年 11 月 6 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,237 万股，于 2020 年 12 月 30 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：深圳市法本信息技术股份有限公司。 英文名称：Shenzhen Farben Information Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所：深圳市南山区西丽街道松坪山社区高新北六道 15 ...

授权管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2023年 12月修订）（以下简称"《规范指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件以及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指公司股东会对董事会的授权；董事会对 董事长的授权；董事会对总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授 权。 公司授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提 高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第三条 公司相关职能部门负责相应重大经营与投资事项的管理、实施、推 ...

对外担保管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，维护投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（2024年修订）（以下简称《上市规则》）《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件以及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人（包括控 股子公司）对债权人所负的债务提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包 括了公司对控股子公司的担保。具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 本制度所称公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保额之和。 本制度所称控股 ...

董事会秘书工作细则 深圳市法本信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司 规范运作》（2023年12月修订）（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公 司治理准则》和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第五条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。在董事 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立、公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注保护中小股 东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 独立董事制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称"《公司法》"）、 ...

外汇套期保值业务管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）及合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）的外汇套期保值 业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（2023年修订）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（2024年修订）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2023年12月修 订）及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值交易是指为满足公司正常生产经 营需要，在银行及金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风 险的外汇套期保值业务，主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外 汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（2024年修订）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）（以下简称《规 范指引》）等法律、法规、规范性文件和《深圳市法本信息技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行权证等）及非公开发行股票向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改 变募集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金 ...