| 培训时间 | 2025年2月19日 | | --- | --- | | 培训地点 | 上海肇民新材料科技股份有限公司三楼会议室 | | 培训主题 | 2024年度上市公司处罚案例专题学习 | | 培训讲师 | 金翔 | | 参加培训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司 | | | 控股股东和实际控制人 | 国泰海通证券股份有限公司 关于上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年度持续督导的培训情况报告 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为上 海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号- 创业板上市公司规范运作》，于 2025 年 2 月 19 日对肇民科技到场的董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进 行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训 内容，本次培训的具体情况如下： | 一、本次培 ...

关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 授予数量和授予价格调整、第二个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 北京德恒（杭州）律师事务所 法律意见 浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10 楼 电话：0571-86508080 传真：0571-87357755 邮编：310016 | 一、关于本次实施的批准与授权 | 5 | | --- | --- | | 二、关于本次调整授予数量和授予价格事项的具体情况 | 7 | | 三、关于本次归属的条件及其成就情况 | 9 | | 四、关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况 | 11 | | 五、关于本激励计划的信息披露 | 12 | | 六、结论性意见 | 12 | 北京德恒（杭州）律师事务所 法律意见 释义 在本法律意见中，除非另有定义，下列术语或词语具有如下含义： | 德恒或本所 | 指 | 北京德恒（杭州）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 肇民科技或公司 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 2023 《上海肇民新材料科技股份有限 ...

关 于 上 海肇 民 新材 料 科 技股 份 有限 公 司 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资 金 占 用情 况 的专 项 说 明 天职业字[2025]4886 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]4886 号 上海肇民新材料科技股份有限公司董事会： 我们审计了上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）财务报表，包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月8日签署了 标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，肇民科技编制了后附的2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是肇民科技管理层的责任。 我 ...

上 海 肇 民新 材 料科 技 股 份有 限 公司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2025]4888 号 目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2025]4888 号 上海肇民新材料科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上 海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是肇民科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 天职业字[2025]4888 号 [此页无正文] 中国注册会计师： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果 ...

上 海 肇 民新 材 料科 技 股 份有 限 公司 审计报告 天职业字[2025]4896 号 目 录 审计报告 1 2024 年度财务报表 6 2024 年度财务报表附注 18 1 审计报告 天职业字[2025]4896 号 上海肇民新材料科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"肇民科技"）财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 肇民科技 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于肇民科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保 护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《上海肇民新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章 ...

募集资金使用管理办法 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对 象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 上海肇民新材料科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第三条 募集资金的使用应以效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作， 正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的 关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》的规 定披露募集资金使用情况。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原 ...

2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 上海肇民新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书 应当 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 境外投资管理制度 2025年4月 上海肇民新材料科技股份有限公司 境外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）及所属全资、 控股子公司的境外投资行为，加强境外投资监督管理，提高投资风险防控能力，根据 《中华人民共和国公司法》、国家发展和改革委员会《企业境外投资管理办法》、中华 人民共和国商务部《境外投资管理办法》等法律法规、部门规章及《上海肇民新材料科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司。本制度所称境外投资事项是指 在境外从事的股权投资、固定资产投资以及其他投资项目。 第三条 境外投资应当遵循以下原则： （一）战略引领。符合公司发展战略，坚持聚焦主业，注重境内外业务协同，提升创 新能力和国际竞争力。 （二）依法合规。遵守我国和投资所在国（地区）法律法规、商业规则和文化习俗等， 合规经营，有序发展。 （三）能力匹配。投资规模与公司资本实力、融资能力、行业经验、管理水平和抗风 险能力等相适应。 第三章 职责和权限 第九条 公司 ...

第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规、规范性文件和《上海肇民 新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关的法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《公司章程》和本 制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责， 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事。 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计 专业人士，会计 ...